AMF bøter 123 investeringsforvaltere EUR 200,000 XNUMX PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertikalt søk. Ai.

AMF bøter 123 investeringsforvaltere EUR 200,000 XNUMX

Tidsstempel: 18. juli 2022 5:26

Autorité des Marchés Financiers (AMF) Enforcement Committee ila en bot på 200,000 XNUMX EUR til et porteføljeforvaltningsselskap for brudd på dets profesjonelle  bindinger  .

Ifølge pressemelding, 123 investeringsforvaltere mottok boten fra den franske vakthunden i en avgjørelse tatt 6. juli og trådt i kraft i dag. I første omgang fant håndhevelseskomiteen at 123 investeringsforvalters markedsførings- og offentliggjøringsprosedyrer ikke var operative siden de inneholdt unøyaktige forskriftsreferanser og ikke spesifiserte kontrollene utført av  samsvar  offiser.

123 investeringsforvaltere ble også funnet å ha unnlatt å gi nøyaktig, klar og ikke-villedende informasjon om egenskapene til fondene under forvaltning og gebyrene som ble belastet i e-poster, videoer, rapporter og et brev til investorer.

Som et resultat av dette fastslo komiteen at 123 investeringsforvaltere ikke hadde brutt sine forpliktelser til å opptre ærlig, lojalt og profesjonelt ved å villede kundene i løpet av perioden. Denne informasjonen hadde faktisk blitt gitt til kunder av 123 investeringsforvaltere under fondets opprettelsesfase.

Dette påståtte bruddet ble også avvist etter at 123 investeringsforvaltere ble funnet å ikke ha brutt fondets regler med hensyn til å administrere deler av honorarene til rådgiveren. Ifølge komiteen hadde ikke 123 investeringsforvaltere en prosedyre for å spore råd mottatt fra tredjeparter og forvaltningsbeslutningene som ble tatt som følge av disse rådene.

Komiteen fant at 123 investeringsforvaltere ikke klarte å kontrollere eksterne rådgiveres råd om fondsforvaltning.

Reprimande på finansiell investeringsrådgiver av AMF

AMF-komiteen utstedt i mai en irettesettelse og ilagt en bot på 150,000 50,000 EUR til finansiell investeringsrådgiver, Auvergne Investissement Hôtels. En fem års utestengelse ble også satt på Serge Emery, styrelederen, og en bot på €XNUMX XNUMX ble pålagt ham.

Auvergne Investissement Hôtels fikk sine kunder til å tegne aksjer i to tyske alternative investeringsfond (AIF) som ikke var autorisert til å selges i Frankrike mellom februar 2017 og oktober 2019.

Autorité des Marchés Financiers (AMF) Enforcement Committee ila en bot på 200,000 XNUMX EUR til et porteføljeforvaltningsselskap for brudd på dets profesjonelle  bindinger  .

Ifølge pressemelding, 123 investeringsforvaltere mottok boten fra den franske vakthunden i en avgjørelse tatt 6. juli og trådt i kraft i dag. I første omgang fant håndhevelseskomiteen at 123 investeringsforvalters markedsførings- og offentliggjøringsprosedyrer ikke var operative siden de inneholdt unøyaktige forskriftsreferanser og ikke spesifiserte kontrollene utført av  samsvar  offiser.

123 investeringsforvaltere ble også funnet å ha unnlatt å gi nøyaktig, klar og ikke-villedende informasjon om egenskapene til fondene under forvaltning og gebyrene som ble belastet i e-poster, videoer, rapporter og et brev til investorer.

Som et resultat av dette fastslo komiteen at 123 investeringsforvaltere ikke hadde brutt sine forpliktelser til å opptre ærlig, lojalt og profesjonelt ved å villede kundene i løpet av perioden. Denne informasjonen hadde faktisk blitt gitt til kunder av 123 investeringsforvaltere under fondets opprettelsesfase.

Dette påståtte bruddet ble også avvist etter at 123 investeringsforvaltere ble funnet å ikke ha brutt fondets regler med hensyn til å administrere deler av honorarene til rådgiveren. Ifølge komiteen hadde ikke 123 investeringsforvaltere en prosedyre for å spore råd mottatt fra tredjeparter og forvaltningsbeslutningene som ble tatt som følge av disse rådene.

Komiteen fant at 123 investeringsforvaltere ikke klarte å kontrollere eksterne rådgiveres råd om fondsforvaltning.

Reprimande på finansiell investeringsrådgiver av AMF

AMF-komiteen utstedt i mai en irettesettelse og ilagt en bot på 150,000 50,000 EUR til finansiell investeringsrådgiver, Auvergne Investissement Hôtels. En fem års utestengelse ble også satt på Serge Emery, styrelederen, og en bot på €XNUMX XNUMX ble pålagt ham.

Auvergne Investissement Hôtels fikk sine kunder til å tegne aksjer i to tyske alternative investeringsfond (AIF) som ikke var autorisert til å selges i Frankrike mellom februar 2017 og oktober 2019.

Tidstempel:

Mer fra Finansforstørrelser