Sam Bankman-Fried kan risikere flere tiår i fengsel hvis han blir dømt for lovbrudd i FTX-kollaps, sier advokater

Sam Bankman-Fried, grunnlegger og tidligere administrerende direktør for mislykket kryptovalutabørs FTX, kan risikere mer enn 20 års fengsel avhengig av omfanget av potensielle lovbrudd relatert til kollapsen av FTX og om han blir dømt, fortalte to advokater Forkast.

Flere amerikanske statlige byråer, inkludert Securities and Exchange Commission (SEC), Commodity Futures Trading Commission (CFTC) og Justisdepartementet (DOJ), er sondering Bankman-Fried og hans Bahamas-baserte selskap følger etter FTXs brå implosjon denne måneden.

"Med hensyn til de strafferettslige sanksjonene, avhengig av antall brudd og dollarverdien av brudd, under de føderale retningslinjene for straffeutmåling, kan du se på potensielt straffeansvar som kan overstige 20 års fengsling," Richard Levin, styreleder for fintech og reguleringspraksis til advokatfirmaet Nelson Mullins Riley & Scarborough, fortalte Forkast i et intervju.

Braden Perry, tidligere seniorrettsadvokat ved CFTC og partner i advokatfirmaet Kennyhertz Perry, fortalte Forkast at Bankman-Fried til og med kunne risikere «livstid i føderalt fengsel uten mulighet for overvåket løslatelse». 

Levin og Perry ga profesjonelle meninger om hendelsene som utspiller seg på FTX, og ingen av dem er direkte involvert i noen aktuelle potensielle rettslige skritt mot FTX-ledere. Begge er basert i USA

På tidspunktet for publisering hadde ikke Bankman-Fried svart på Forkast sin forespørsel om kommentar via Twitter.

En tjenestemann i Eversheds Sutherland sa at advokatfirmaet ikke kunne kommentere FTX da det kan spille en rolle i konkursbehandlingen. En talsperson ved advokatfirmaet Kobre & Kim sa at de ikke kan kommentere siden de kan være involvert i saken, og en advokat hos King & Wood Mallesons sa også at de ikke kunne kommentere. Personene nektet å bli navngitt.

Samler poeng

Perry sa at i henhold til de føderale retningslinjene for straffeutmåling vil ethvert tap over 550 millioner dollar legge til 30 poeng til grunnnivået, å ha 25 eller flere ofre gir seks poeng, bruk av visse regulerte markeder gir fire, sofistikerte midler gir to, og et jurisdiksjonselement vil legg til to til.

"Hvis strengt håndhevet, og forutsatt minimale formildende faktorer, sitter han [Bankman-Fried] over 43 [poeng], som er maksimum under retningslinjene," la Perry til.

Perry sa at det som er mer bekymringsfullt for Bankman-Fried ville være potensielle regulatoriske og kriminelle handlinger.

Regulatoriske handlinger kan omfatte å be om tilbakebetaling, slukking og pålegge markedsforbud, noe som betyr at Bankman-Fried ikke kunne delta aktivt i visse markedsaktiviteter, sa Perry.

De påståtte forseelsene til FTX kan føre til ulike anklager mot Bankman-Fried og andre ledere, la advokatene til.

Levin sa at statlige påtalemyndigheter sannsynligvis vil bringe inn siktelser knyttet til brudd på verdipapirlovene som er kriminelle, for eksempel verdipapirsvindel. "Det kan også være rettsforfølgelse knyttet til elektronisk svindel og hvitvasking av penger."

"Så har du de strafferettslige sanksjonene som kan bringes inn eller håndhevingshandlingene som kan bli anlagt av SEC og CFTC," la Levin til.

§ 10

Anthony Sabino, professor ved St. John's University School of Law i New York, fortalte Forkast Det John J. Ray III, den nye administrerende direktøren i FTX, har tatt opp spørsmål om feilinformasjon, bedrag, manglende eiendeler og feilaktige overføringer i selskapets nylige innleveringer til Delaware-konkursdomstolen.

"Bankman-Fried kan meget vel bli siktet for brudd på amerikanske verdipapirlover, spesielt den beryktede Section 10, amerikansk lovs kraftigste våpen mot verdipapirsvindel, det som ble brukt til å sette innsidehandlere bak murene," sa Sabino.

Hvis det kommer anklager om brudd på amerikanske verdipapirlover, vil de mest sannsynlig dreie seg om anklager om å villede investorer, arkivere eller spre falsk finansiell informasjon, ifølge Sabino. Hvis kriminelle anklager blir reist, vil de nesten helt sikkert inkludere post- og elektronisk svindel, sa han.

"Hvis de blir dømt, vil alle disse lovene medføre lange fengselsstraffer, massive bøter, og spesielt opphevelse av ulovlig fortjeneste," sa Sabino.

"I sum kan SBF reduseres til fattigdom - noe som kan være poetisk rettferdighet, gitt at den samme skjebnen tilsynelatende har rammet noen av investorene hans," la Sabino til.

Steng munnen bred

Til tross for undersøkelser fra amerikanske og bahamiske myndigheter, har ikke Bankman-Fried unnlatt å komme med offentlige uttalelser.

He snakket med Vox flere dager etter nyheten om FTXs kollaps, og er forventet å snakke virtuelt på New York Times DealBook Summit 30. november.

Bankman-Fried, hvis foreldre begge er jusprofessorer ved Standford University, har skilt veier med advokater ved advokatfirmaet Paul Weiss som representerte ham, da han forstyrret omorganiseringstiltak gjennom "uopphørlig og forstyrrende tweeting." Bloomberg rapporterte forrige uke.

Semafor, en amerikansk nyhetsside som ble lansert i oktober med investering fra Bankman-Fried, rapportert forrige uke at den tidligere FTX-sjefen nå er representert av Greg Joseph, en tidligere president for American College of Trial Lawyers. David W. Mills, en professor ved Standford Law School, er også på hans juridiske team.

"Jeg representerer ikke Mr. Bankman-fried," sa Levin fra Nelson Mullins. "Men hvis jeg gjorde det, ville jeg fortalt ham at han ikke skulle komme med uttalelser relatert til fiaskoen til FTX og hans rolle i FTX."

Levin la til: "Hver gang ledere ved FTX kommer med offentlige kommentarer, skaper de bevis som kan brukes mot dem på en rekke måter, enten det er kriminelle eller sivile søksmål."

Perry gikk med på at Bankman-Fried skulle stoppe de offentlige uttalelsene. "Jo mer han snakker, jo flere potensielle innrømmelser har han gitt påtalemyndigheten."

"Uansett hvor mye han måtte ønske å rettferdiggjøre visse ting, er det skadelig for hans potensielle juridiske forsvar," sa Perry.

Bankman-Fried "må holde sin munn lukket og la advokatene snakke for ham," sa Sabino. 

"Han tar en enorm risiko, med praktisk talt ingen håp om å tjene på disse offentlige ytringene."