ASIC tilbakekaller AFS-lisens; FCA bøter 3 pengeoverføringsfirmaer

ASIC tilbakekaller AFS-lisens; FCA bøter 3 pengeoverføringsfirmaer

Tidsstempel: 30. november 2023, kl
ASIC tilbakekaller AFS-lisens; FCA bøter 3 pengeoverføringsfirmaer PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertikalt søk. Ai.

De
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) har offisielt
kansellerte lisensen Australian Financial Services (AFS) til Remi Investment
Services Pty Ltd (RIS). Denne avgjørelsen, med virkning fra 27. november 2023, var
gjort fordi RIS har sluttet med sine finansielle tjenester. RIS, som hadde holdt
sin AFS-lisens siden 31. oktober 2003, tidligere autorisert Remi Capital Pty
Ltd for å tilby finansielle tjenester.

Imidlertid
Remi Capital ble avviklet i juni 2022 og er for tiden under ekstern
administrasjon. RIS har muligheten til å anke ASICs avgjørelse gjennom
Administrativ klagenemnd.

Rettferdig økonomisk
Løsningsdirektør siktet for pliktbrudd

Usman
Siddiqui, den eneste direktøren for Equitable Financial Solutions Pty Ltd, har vært
siktet for flere tilfeller av uærlighet ved å bruke sin stilling til å avlede $1.75
millioner av selskapets midler for personlig vinning.

Anklagene
ble presentert i Downing Center Local Court, etter Siddiquis arrestasjon
av NSW-politiet tidlig i november 2023. ASIC hevder at Siddiquis handlinger
i strid med paragraf 184(2)(a) i Corporations Act 2001.

Siddiqui,
som ble innvilget kausjon med reiserestriksjoner, skal møte igjen i retten i
februar 2024. Selskapet tilbød angivelig Sharia-kompatibel finans
produkter til det australske muslimske samfunnet.

FCA ilegger bøter for
Prisfastsettelse på pengeoverføringsbedrifter

De
Financial Conduct Authority (FCA) har bøtelagt tre pengeoverføringsfirmaer over
150,000 XNUMX pund for ulovlig prisfastsettelse i Glasgow. Dollar øst, Hafiz
Bros Travel & Money Transfer Limited, og LCC Trans-Sending Limited,
inkludert morselskapet Small World, innrømmet å koordinere utveksling
priser og fastsettelse av transaksjonsgebyrer for pengeoverføringer mellom Storbritannia og Pakistan.

Denne samhandlingen, som fant sted mellom februar og mai 2017, påvirket betydelig
kunder i Glasgow. Firmaene har akseptert deres brudd på konkurranseloven
og mottatt oppgjørsrabatter fra FCA, som også har sendt ut purring
til andre Glasgow-baserte pengeoverføringsfirmaer om overholdelse av konkurranselovgivningen.

FMA og FMSB samarbeider
å opprettholde finansmarkedets integritet

De
Finansmarkedstilsynet (FMA) fra New Zealand har inngått en konsultasjon
Avtale med The Financial Markets Standards Board (FMSB). Denne avtalen
forsterker deres gjensidige forpliktelse til rettferdig og effektiv global engroshandel
finansmarkedene.

FMA
støtter FMSBs mål om å gi klare føringer for markedsadferd og
fremme disse standardene globalt. Selv om dette ikke erstatter New Zealands lov
samarbeid tar sikte på å forbedre industristandarder og operativ praksis i
finanssektoren. Avtalen letter FMSBs konsultasjon med
FMA i utvikling av veiledning og publikasjoner.

TradingView og Santander
Financial Institute Partner for Educational Enhancement

TradingView
har annonsert et strategisk pedagogisk partnerskap med Santander Financial
Institutt (SANFI), som styrker finansiell utdanning innen bank og økonomi. Dette
samarbeid integrerer TradingViews avanserte finansielle verktøy i SANFIs
akademiske programmer, som gir studentene tilgang til sanntids markedsdata og
analyseverktøy. Partnerskapet har som mål å blande teoretisk kunnskap med
praktiske ferdigheter, forbereder studentene på den dynamiske finanssektoren.

"Vi tror
dette partnerskapet vil lette økonomisk utdanning for studenter som planlegger
for å lede karrieren inn i finansverdenen,» kommenterte selskapet.

FSMA advarer mot
Uredelige handelsplattformer

De
Financial Services and Markets Authority (FSMA) har gitt en advarsel vedr
flere dusin nye uredelige handelsplattformer i Belgia. Disse plattformene,
ved å bruke villedende annonser og mobilapper, lokke investorer med løfter om
rask rikdom og engasjere seg i aggressive taktikker, inkludert påstander om falske
autorisasjoner.

Ofre
møter ofte vanskeligheter med å få tilbake investerte midler eller mister kontakten med disse
plattformer i sin helhet. FSMA fraråder å engasjere seg med disse oppførte
plattformer og understreker risikoen for investeringssvindel.

SEC utnevner Kate E.
Zoladz som regiondirektør i Los Angeles

De
Sikkerhet-og utveklsingskommisjonen (SEK) har kåret Kate E. Zoladz til
Regiondirektør for Los Angeles-kontoret, med virkning fra 3. desember 2023. Zoladz,
som begynte i SEC i 2010, har hatt forskjellige stillinger, inkludert Associate
Regiondirektør for håndheving.

Hun vil
overvåke et team som fokuserer på håndheving av verdipapirer og samsvar i flere
vestlige amerikanske regioner. Zoladz sin omfattende erfaring innen verdipapirrettssaker og
overholdelse forventes å bidra betydelig til SECs oppdrag om
beskytte investorer.

Total Return Futures
Klar for vekst

Totalt
Return Futures (TRFs), introdusert av EUREX i 2016, får fart i
finansmarkedet, spesielt blant kjøpssidebedrifter. Designet som en listet
alternativ til totalavkastningsbytteavtaler, har TRF-er blitt et allsidig verktøy for bedrifter
å administrere finansieringsrater og erstatte beta.

Deres
vekst tilskrives implementeringen av uavklarte marginregler og
etterspørselen etter børsnoterte produkter med økonomiske og motpartsrisikofordeler.
Inntoget av nye markedsaktører har også diversifisert brukerbasen til
TRF-er, økende markedsdybde og variasjon.

De
Australian Securities and Investments Commission (ASIC) har offisielt
kansellerte lisensen Australian Financial Services (AFS) til Remi Investment
Services Pty Ltd (RIS). Denne avgjørelsen, med virkning fra 27. november 2023, var
gjort fordi RIS har sluttet med sine finansielle tjenester. RIS, som hadde holdt
sin AFS-lisens siden 31. oktober 2003, tidligere autorisert Remi Capital Pty
Ltd for å tilby finansielle tjenester.

Imidlertid
Remi Capital ble avviklet i juni 2022 og er for tiden under ekstern
administrasjon. RIS har muligheten til å anke ASICs avgjørelse gjennom
Administrativ klagenemnd.

Rettferdig økonomisk
Løsningsdirektør siktet for pliktbrudd

Usman
Siddiqui, den eneste direktøren for Equitable Financial Solutions Pty Ltd, har vært
siktet for flere tilfeller av uærlighet ved å bruke sin stilling til å avlede $1.75
millioner av selskapets midler for personlig vinning.

Anklagene
ble presentert i Downing Center Local Court, etter Siddiquis arrestasjon
av NSW-politiet tidlig i november 2023. ASIC hevder at Siddiquis handlinger
i strid med paragraf 184(2)(a) i Corporations Act 2001.

Siddiqui,
som ble innvilget kausjon med reiserestriksjoner, skal møte igjen i retten i
februar 2024. Selskapet tilbød angivelig Sharia-kompatibel finans
produkter til det australske muslimske samfunnet.

FCA ilegger bøter for
Prisfastsettelse på pengeoverføringsbedrifter

De
Financial Conduct Authority (FCA) har bøtelagt tre pengeoverføringsfirmaer over
150,000 XNUMX pund for ulovlig prisfastsettelse i Glasgow. Dollar øst, Hafiz
Bros Travel & Money Transfer Limited, og LCC Trans-Sending Limited,
inkludert morselskapet Small World, innrømmet å koordinere utveksling
priser og fastsettelse av transaksjonsgebyrer for pengeoverføringer mellom Storbritannia og Pakistan.

Denne samhandlingen, som fant sted mellom februar og mai 2017, påvirket betydelig
kunder i Glasgow. Firmaene har akseptert deres brudd på konkurranseloven
og mottatt oppgjørsrabatter fra FCA, som også har sendt ut purring
til andre Glasgow-baserte pengeoverføringsfirmaer om overholdelse av konkurranselovgivningen.

FMA og FMSB samarbeider
å opprettholde finansmarkedets integritet

De
Finansmarkedstilsynet (FMA) fra New Zealand har inngått en konsultasjon
Avtale med The Financial Markets Standards Board (FMSB). Denne avtalen
forsterker deres gjensidige forpliktelse til rettferdig og effektiv global engroshandel
finansmarkedene.

FMA
støtter FMSBs mål om å gi klare føringer for markedsadferd og
fremme disse standardene globalt. Selv om dette ikke erstatter New Zealands lov
samarbeid tar sikte på å forbedre industristandarder og operativ praksis i
finanssektoren. Avtalen letter FMSBs konsultasjon med
FMA i utvikling av veiledning og publikasjoner.

TradingView og Santander
Financial Institute Partner for Educational Enhancement

TradingView
har annonsert et strategisk pedagogisk partnerskap med Santander Financial
Institutt (SANFI), som styrker finansiell utdanning innen bank og økonomi. Dette
samarbeid integrerer TradingViews avanserte finansielle verktøy i SANFIs
akademiske programmer, som gir studentene tilgang til sanntids markedsdata og
analyseverktøy. Partnerskapet har som mål å blande teoretisk kunnskap med
praktiske ferdigheter, forbereder studentene på den dynamiske finanssektoren.

"Vi tror
dette partnerskapet vil lette økonomisk utdanning for studenter som planlegger
for å lede karrieren inn i finansverdenen,» kommenterte selskapet.

FSMA advarer mot
Uredelige handelsplattformer

De
Financial Services and Markets Authority (FSMA) har gitt en advarsel vedr
flere dusin nye uredelige handelsplattformer i Belgia. Disse plattformene,
ved å bruke villedende annonser og mobilapper, lokke investorer med løfter om
rask rikdom og engasjere seg i aggressive taktikker, inkludert påstander om falske
autorisasjoner.

Ofre
møter ofte vanskeligheter med å få tilbake investerte midler eller mister kontakten med disse
plattformer i sin helhet. FSMA fraråder å engasjere seg med disse oppførte
plattformer og understreker risikoen for investeringssvindel.

SEC utnevner Kate E.
Zoladz som regiondirektør i Los Angeles

De
Sikkerhet-og utveklsingskommisjonen (SEK) har kåret Kate E. Zoladz til
Regiondirektør for Los Angeles-kontoret, med virkning fra 3. desember 2023. Zoladz,
som begynte i SEC i 2010, har hatt forskjellige stillinger, inkludert Associate
Regiondirektør for håndheving.

Hun vil
overvåke et team som fokuserer på håndheving av verdipapirer og samsvar i flere
vestlige amerikanske regioner. Zoladz sin omfattende erfaring innen verdipapirrettssaker og
overholdelse forventes å bidra betydelig til SECs oppdrag om
beskytte investorer.

Total Return Futures
Klar for vekst

Totalt
Return Futures (TRFs), introdusert av EUREX i 2016, får fart i
finansmarkedet, spesielt blant kjøpssidebedrifter. Designet som en listet
alternativ til totalavkastningsbytteavtaler, har TRF-er blitt et allsidig verktøy for bedrifter
å administrere finansieringsrater og erstatte beta.

Deres
vekst tilskrives implementeringen av uavklarte marginregler og
etterspørselen etter børsnoterte produkter med økonomiske og motpartsrisikofordeler.
Inntoget av nye markedsaktører har også diversifisert brukerbasen til
TRF-er, økende markedsdybde og variasjon.

Tidstempel:

Mer fra Finansforstørrelser