Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) har pålagt Robinhood, en amerikansk ledende handelsplattform, å betale 70 millioner dollar for systemfeil på tilsynsprosedyrene som forårsaket "betydelig skade" for millioner av kunder. I følge regulatoren begikk plattformen slike forseelser ved å spre villedende eller falsk informasjon og til og med ved avbrudd.
Etter ordren, selskapet bør ordne en betaling på $ 12.6 millioner i restitusjon til de tusenvis av kunder som er berørt av saken, pluss en bot på 56 millioner dollar, til sammen $ 70 millioner som FINRA pålegger å betale for skadene. Regulatoren siterte systemets strømbrudd fra Robinhood i mars 2020, som påvirket kundene.
Bankkontoalternativ. Virksomhetskonto IBAN.
“Denne handlingen sender en klar melding - alle FINRA-medlemsbedrifter, uavhengig av størrelse eller forretningsmodell, må overholde reglene som styrer meglerbransjen, regler som er utformet for å beskytte investorer og integriteten til våre markeder. Overholdelse av disse reglene er ikke valgfri og kan ikke ofres for innovasjonens skyld eller vilje til å "ødelegge ting" og fikse dem senere, "kommenterte Jessica Hopper, konserndirektør og leder for FINRAs håndhevingsavdeling, avgjørelsen tatt av regulatoren.
Forslag til artikler
Bytte ut gavekort til Crypto, Bitcoins adopsjon går mainstreamGå til artikkelen >>
Videre uttalte FINRA at til tross for Robinhoods selvbeskrevne oppdrag om å “avmestifisere økonomi for alle”, klarte ikke firmaet å gi pålitelig kommunikasjon mot sine kunder, spesielt i løpet av september 2016, hvis feilinformasjon førte til en serie “kritiske problemer, inkludert om kundene kunne plassere handler på margin, hvor mye kontanter det var på kundenes kontoer, ”blant andre.
Robinhood Trader Suicide Case Sitert
Faktisk siterer regulator saken om en Robinhood-kunde som begår selvmord, som tidligere ble slått av på kontoen sin. “I et notat som ble funnet etter hans død, uttrykte han forvirring om hvordan han kunne ha brukt margin til å kjøpe verdipapirer fordi han trodde at han ikke hadde 'slått på' margin på kontoen sin. Som nevnt i forliket, viste Robinhood også denne personen (og visse andre kunder) unøyaktige negative kontantsaldoer, ”la FINRA til.
Tidlig denne måneden, den amerikanske Securities and Exchange Commission (SEC) publiserte planen om å distribuere 65 millioner dollar i sanksjonsgebyr samlet inn fra meglerfirmaet for ikke å avsløre bruken av "betaling for ordreflyt."
- "
- 2016
- 2020
- Logg inn
- Handling
- Adopsjon
- Alle
- blant
- Artikkel
- auto
- megling
- virksomhet
- forretningsmodell
- Kontanter
- forårsaket
- kommisjon
- Kommunikasjon
- Selskapet
- samsvar
- forvirring
- krypto
- Kunder
- utveksling
- utøvende
- finansiere
- finansiell
- slutt
- Firm
- Fix
- flyten
- hode
- Hvordan
- HTTPS
- Inkludert
- industri
- informasjon
- Innovasjon
- Investorer
- saker
- ledende
- Led
- Mars
- marsj 2020
- Markets
- millioner
- Oppdrag
- modell
- rekkefølge
- ordrer
- Annen
- Betale
- plattform
- president
- beskytte
- Kjøp
- Robin Hood
- regler
- SEK
- Verdipapirer
- Securities and Exchange Commission
- Serien
- bosetting
- Størrelse
- trader
- handler
- trading
- us
- Vice President
- HVEM