Robinhood traff med $ 70 millioner i straffer, den høyeste i FINRA-historien

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) har rammet handelsplattformen Robinhood med $ 70 millioner i straff for sine "tilsynsfeil" i en rekke tjenester.

Boten er den høyeste straffen FINRA har pålagt et firma. Det er pålagt Robinhood å betale 57 millioner dollar i bøter og 12.6 millioner dollar i refusjon med renter. Det selvregulerende organet sa at boten gjenspeiler "omfanget og alvoret av bruddene," i sin uttalelse publisert onsdag.

Robinhood har bosatte seg med FINRA over påstandene, men har verken innrømmet eller benektet anklagene, men snarere "samtykket til oppføringen av FINRAs funn," ifølge FINRA. 

De påståtte "tilsynssviktene" er øyeblikk der FINRA hevder at Robinhood ikke klarte å være gjennomsiktig med sine kunder, klarte ikke å undersøke de som ønsket å handle med opsjon i tilstrekkelig grad, og klarte ikke å "overvåke med rimelighet" plattformens teknologi for å redusere avbrudd.

Saken når lenger enn Robinhoods avgjørelser i løpet av begynnelsen av 2020-oppkjøringen av meme-aksjer, men det peker på påståtte feil i løpet av den tiden. Det refererer til forskjellige avbrudd fra 2018 til 2021 som tilsynsfeil, men nevnte avbruddet fra 2. til 3. mars 6 som det "mest alvorlige" av avbruddene.

FINRA hevder at Robinhood ikke har vært gjennomsiktig med kundene siden 2016, og sa firmaet "uaktsomt kommuniserte falsk og villedende informasjon til sine kunder." 

"Den falske og villedende informasjonen gjaldt en rekke kritiske spørsmål, inkludert om kunder kunne plassere handler på margin, hvor mye kontanter det var på kundens kontoer, hvor mye kjøpekraft eller" negativ kjøpekraft "kundene hadde, risikoen for tap kunder møtte. i visse opsjonstransaksjoner, og om kundene møtte marginanrop, sa FINRA i en uttalelse.

Men kroppen hevder også at Robinhood ikke klarte å være gjennomsiktig med FINRA selv. Det rapporterte ikke "titusenvis" av skriftlige kundeklager som organet sier at det var pålagt å rapportere. Dette skyldtes en policy som hele selskapet unntok noen kategorier fra rapportering til tross for deres mandat til å sende dem til FINRA, ifølge uttalelsen.

Robinhood har rapportert sett på et børsnotert tilbud, og har gått så langt som til velge NASDAQ for noteringen.