Urząd Monetarny Hongkongu (HKMA) ukarał oddział niemieckiego banku uniwersalnego Commerzbank AG w Hongkongu karą pieniężną w wysokości 6 mln HKD (764,670 XNUMX USD).
Kara dotyczy złamania czterech przepisów
krajowe rozporządzenie w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
(AMLO), który jest zawarty w Rozdziale 615 Ustawy z
Hong Kong.
Bankowość centralna
organ w piątek to powiedział wydał
kara śledząc jego
badanie i badanie na miejscu systemów niemieckiego banku zależnego,
i kontrole.
HKMA powiedział, że stwierdził, że
Commerzbank AG, Oddział w Hongkongu (CBHK) nie ustanowił due diligence klienta (CDD) przed nawiązaniem relacji biznesowych z 17 klientami
od kwietnia 2012 do czerwca 2016.
Organ rządowy
zauważył ponadto, że bank opóźnił przeprowadzenie CDD na klientach o jak
od dwóch miesięcy do 46 miesięcy.
Dodał, że bank
również nie zerwał relacji biznesowych z 12 klientami
kiedy odkrył, że nie może przestrzegać zasady, ale zamiast tego rozszerzył
związek tak długo, jak od sześciu do 46 miesięcy.
„CBHK również nie udało się
ustanawia i utrzymuje skuteczne procedury wykonywania swoich obowiązków zgodnie z
AMLO w związku z prowadzeniem CDD i wdrażaniem screeningu nazwisk
mechanizmy beneficjentów rzeczywistych klientów w tym okresie”, HKMA
wyjaśnione.
„Wyraźny środek odstraszający”
Wiadomość'
Tymczasem HKMA
wyjaśnił, że upadłość Commerzbanku AG oznaczała, że bank nie był w stanie ustalić, czy beneficjent beneficjenta klienta był
Osoba Publiczna.
HKMA jednak wskazał
okazało się, że niemiecki bank uniwersalny podjął „niezwłoczne działania naprawcze” w celu:
zająć się wykrytymi uchybieniami.
Aby podjąć decyzję,
bank apex powiedział, że rozważa „konieczność wysłania wyraźnego odstraszającego komunikatu do
CBHK i branża o znaczeniu skutecznych kontroli i procedur
na adres pranie pieniędzy oraz ryzyko finansowania terroryzmu”.
Połączenia władze monetarne
powiedział również, że wziął pod uwagę współpracę banku podczas dochodzenia
i postępowania egzekucyjnego, a także nieposiadania wcześniejszej ewidencji
sprzecznych z AMLO.
„Jako pierwsza linia
obrony, przeprowadzanie środków CDD po wejściu klienta na pokład ma podstawowe znaczenie dla
zwalczanie prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, a tym samym utrzymanie
integralności systemu bankowego Hongkongu” – powiedziała Carmen Chu, dyrektor wykonawczy
Dyrektor ds. Egzekwowania i AML w HKMA.
Urząd Monetarny Hongkongu (HKMA) ukarał oddział niemieckiego banku uniwersalnego Commerzbank AG w Hongkongu karą pieniężną w wysokości 6 mln HKD (764,670 XNUMX USD).
Kara dotyczy złamania czterech przepisów
krajowe rozporządzenie w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu
(AMLO), który jest zawarty w Rozdziale 615 Ustawy z
Hong Kong.
Bankowość centralna
organ w piątek to powiedział wydał
kara śledząc jego
badanie i badanie na miejscu systemów niemieckiego banku zależnego,
i kontrole.
HKMA powiedział, że stwierdził, że
Commerzbank AG, Oddział w Hongkongu (CBHK) nie ustanowił due diligence klienta (CDD) przed nawiązaniem relacji biznesowych z 17 klientami
od kwietnia 2012 do czerwca 2016.
Organ rządowy
zauważył ponadto, że bank opóźnił przeprowadzenie CDD na klientach o jak
od dwóch miesięcy do 46 miesięcy.
Dodał, że bank
również nie zerwał relacji biznesowych z 12 klientami
kiedy odkrył, że nie może przestrzegać zasady, ale zamiast tego rozszerzył
związek tak długo, jak od sześciu do 46 miesięcy.
„CBHK również nie udało się
ustanawia i utrzymuje skuteczne procedury wykonywania swoich obowiązków zgodnie z
AMLO w związku z prowadzeniem CDD i wdrażaniem screeningu nazwisk
mechanizmy beneficjentów rzeczywistych klientów w tym okresie”, HKMA
wyjaśnione.
„Wyraźny środek odstraszający”
Wiadomość'
Tymczasem HKMA
wyjaśnił, że upadłość Commerzbanku AG oznaczała, że bank nie był w stanie ustalić, czy beneficjent beneficjenta klienta był
Osoba Publiczna.
HKMA jednak wskazał
okazało się, że niemiecki bank uniwersalny podjął „niezwłoczne działania naprawcze” w celu:
zająć się wykrytymi uchybieniami.
Aby podjąć decyzję,
bank apex powiedział, że rozważa „konieczność wysłania wyraźnego odstraszającego komunikatu do
CBHK i branża o znaczeniu skutecznych kontroli i procedur
na adres pranie pieniędzy oraz ryzyko finansowania terroryzmu”.
Połączenia władze monetarne
powiedział również, że wziął pod uwagę współpracę banku podczas dochodzenia
i postępowania egzekucyjnego, a także nieposiadania wcześniejszej ewidencji
sprzecznych z AMLO.
„Jako pierwsza linia
obrony, przeprowadzanie środków CDD po wejściu klienta na pokład ma podstawowe znaczenie dla
zwalczanie prania pieniędzy i finansowania terroryzmu, a tym samym utrzymanie
integralności systemu bankowego Hongkongu” – powiedziała Carmen Chu, dyrektor wykonawczy
Dyrektor ds. Egzekwowania i AML w HKMA.
- mrówka finansowa
- blockchain
- Fintech konferencji blockchain
- dzwonek fintech
- coinbase
- pomysłowość
- Commerzbank
- fintech konferencji kryptowalut
- Finanse Magnates
- w porządku
- FINTECH
- aplikacja fintech
- innowacje fintech
- Hongkong Monetary Authority
- Otwarte morze
- PayPal
- płatny
- wypłata
- kara pieniężna
- plato
- Platon Ai
- Analiza danych Platona
- PlatoDane
- platogaming
- brzytwa
- Revolut
- Marszczyć
- kwadratowy fintech
- pas
- Tencent Fintech
- Xero
- zefirnet
