Prawnicy twierdzą, że Sam Bankman-Fried może spędzić dziesięciolecia w więzieniu, jeśli zostanie skazany za naruszenie prawa w upadku FTX

Sam Bankman-Fried, założyciel i były dyrektor naczelny nieudanej giełdy kryptowalut FTX, może zostać skazany na ponad 20 lat więzienia w zależności od skali potencjalne naruszenia prawa związany z upadkiem FTX i jeśli zostanie skazany, powiedziało dwóch prawników Forkast.

Wiele amerykańskich agencji stanowych, w tym Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), Commodity Futures Trading Commission (CFTC) oraz Departament Sprawiedliwości (DOJ), są sondowanie Bankman-Fried i jego firma z siedzibą na Bahamach Nagła implozja FTX ten miesiąc.

„Jeśli chodzi o sankcje karne, w zależności od liczby naruszeń i wartości dolara naruszeń, zgodnie z federalnymi wytycznymi dotyczącymi kar, możesz patrzeć na potencjalną odpowiedzialność karną, która może przekroczyć 20 lat więzienia”, Richard Levin, przewodniczący fintech i praktyki regulacyjnej firmy prawniczej Nelson Mullins Riley & Scarborough, powiedział Forkast w wywiadzie.

– powiedział Braden Perry, były starszy prawnik procesowy w CFTC i partner w firmie prawniczej Kennyhertz Perry Forkast że Bankmanowi-Friedowi grozi nawet „życie w więzieniu federalnym bez możliwości nadzorowanego zwolnienia”. 

Levin i Perry oferowali profesjonalne opinie na temat wydarzeń zachodzących w FTX i żaden z nich nie jest bezpośrednio zaangażowany w żadne obecne potencjalne działania prawne przeciwko kierownictwu FTX. Obie mają siedzibę w USA

W momencie publikacji Bankman-Fried nie odpowiedział Forkasta prośba o komentarz za pośrednictwem Twittera.

Urzędnik w Eversheds Sutherland powiedział, że firma prawnicza nie może komentować FTX, ponieważ może ona odgrywać rolę w postępowaniu upadłościowym. Rzecznik firmy prawniczej Kobre & Kim powiedział, że nie może komentować, ponieważ może być zaangażowany w sprawę, a prawnik King & Wood Mallesons również powiedział, że nie może komentować. Osoby odmówiły podania nazwisk.

Zbieranie punktów

Perry powiedział, że zgodnie z federalnymi wytycznymi dotyczącymi wymiaru kary, każda strata powyżej 550 milionów USD dodaje 30 punktów do poziomu podstawowego, posiadanie 25 lub więcej ofiar dodaje sześć punktów, korzystanie z niektórych rynków regulowanych dodaje cztery, wyrafinowane środki dodają dwa, a element jurysdykcyjny dodaj kolejne dwa.

„Jeśli jest ściśle egzekwowany i przy założeniu minimalnych czynników łagodzących, on [Bankman-Fried] siedzi powyżej 43 [punktów], co jest maksimum zgodnie z wytycznymi” – dodał Perry.

Perry powiedział, że Bankman-Fried bardziej martwi się potencjalnymi działaniami regulacyjnymi i karnymi.

Działania regulacyjne mogą obejmować żądanie restytucji, zwolnienie i nakładanie zakazów na rynku, co oznacza, że ​​Bankman-Fried nie może aktywnie uczestniczyć w niektórych działaniach rynkowych, powiedział Perry.

Prawnicy dodali, że domniemane wykroczenia FTX mogą prowadzić do różnych zarzutów przeciwko Bankman-Fried i innym dyrektorom.

Levin powiedział, że prokuratorzy stanowi prawdopodobnie wniosą zarzuty związane z naruszeniami przepisów dotyczących papierów wartościowych, które są przestępstwami, takimi jak oszustwa związane z papierami wartościowymi. „Może również zostać wszczęte postępowanie karne związane z oszustwami elektronicznymi i praniem brudnych pieniędzy”.

„W takim razie masz sankcje karne, które mogą zostać nałożone lub działania egzekucyjne, które mogą zostać wszczęte przez SEC i CFTC” – dodał Levin.

Sekcja 10

Anthony Sabino, profesor St. John's University School of Law w Nowym Jorku, powiedział Forkast że Johna J. Raya III, nowy dyrektor generalny FTX, poruszył kwestie zniekształceń, oszustw, brakujących aktywów i bezprawnych transferów w firmie ostatnie zgłoszenia w sądzie upadłościowym w Delaware.

„Bankman-Fried może równie dobrze zostać oskarżony o naruszenie amerykańskich przepisów dotyczących papierów wartościowych, zwłaszcza niesławnej sekcji 10, najpotężniejszej broni amerykańskiego prawa przeciwko oszustwom związanym z papierami wartościowymi, tej używanej do wsadzania za kratki osób posiadających informacje poufne” – powiedział Sabino.

Według Sabino, jeśli zostaną postawione zarzuty naruszenia amerykańskich przepisów dotyczących papierów wartościowych, najprawdopodobniej skupią się one na oskarżeniach o wprowadzanie inwestorów w błąd, składanie lub rozpowszechnianie fałszywych informacji finansowych. Powiedział, że jeśli zostaną postawione zarzuty karne, prawie na pewno będą obejmowały oszustwa pocztowe i elektroniczne.

„W przypadku skazania wszystkie te prawa pociągają za sobą długie wyroki więzienia, ogromne grzywny, a zwłaszcza zwrot nielegalnych zysków” – powiedział Sabino.

„Podsumowując, SBF mógłby zostać sprowadzony do ubóstwa – co może być poetycką sprawiedliwością, biorąc pod uwagę, że ten sam los najwyraźniej spotkał niektórych jego inwestorów” – dodał Sabino.

Usta szeroko zamknięte

Pomimo dochodzeń prowadzonych przez władze USA i Bahamów, Bankman-Fried nie stronił od składania publicznych oświadczeń.

He Rozmawiałem z Voxem kilka dni po tym, jak pojawiły się wieści o upadku FTX, i jest spodziewano się mówić wirtualnie na szczycie New York Times DealBook 30 listopada.

Bankman-Fried, którego rodzice są profesorami prawa na Standford University, rozstał się z prawnikami z kancelarii prawnej Paul Weiss, którzy go reprezentowali, ponieważ zakłócał wysiłki reorganizacyjne poprzez „nieustanne i destrukcyjne tweety” Bloomberg zgłosił zeszły tydzień.

Semafor, amerykańska witryna informacyjna, która została uruchomiona w październiku inwestycja firmy Bankman-Fried, zgłaszane w zeszłym tygodniu, że były dyrektor generalny FTX jest teraz reprezentowany przez Grega Josepha, byłego prezesa American College of Trial Lawyers. Davida W. Millsa, profesor Standford Law School, jest również członkiem jego zespołu prawnego.

„Nie reprezentuję Pana Bankmana” — powiedział Levin z Nelson Mullins. „Jednak gdybym to zrobił, powiedziałbym mu, aby nie składał oświadczeń związanych z porażką FTX i jego rolą w FTX”.

Levin dodał: „Za każdym razem, gdy dyrektorzy FTX wypowiadają się publicznie, tworzą dowody, które można wykorzystać przeciwko nim na wiele sposobów, zarówno w sprawach karnych, jak i cywilnych”.

Perry zgodził się, że Bankman-Fried powinien zaprzestać publicznych oświadczeń. „Im więcej mówi, tym więcej potencjalnych zeznań dał prokuratorom”.

„Bez względu na to, jak bardzo może chcieć usprawiedliwić pewne rzeczy, jest to szkodliwe dla jego potencjalnej obrony prawnej” – powiedział Perry.

Bankman-Fried „musi trzymać buzię na kłódkę i pozwolić swoim prawnikom mówić w jego imieniu” – powiedział Sabino. 

„Podejmuje ogromne ryzyko, praktycznie nie mając nadziei na skorzystanie z tych publicznych wypowiedzi”.