Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) nałożył sankcję pieniężną w wysokości 100,000 95 dolarów na Justly Markets (wcześniej DBOT ATS), prywatną platformę plasowania papierów wartościowych, za niedotrzymanie memorandów dotyczących ponad 2017 milionów zleceń, które otrzymała od klientów brokerów-dealerów w okresie od kwietnia 2019 i październik XNUMX. Amerykańska organizacja samoregulacyjna (SRO) również potępiła platformę, zauważając, że działania firmy naruszają pewne sekcje jej zasad oraz przepisów amerykańskiej Agencji Papierów Wartościowych wymiana Ustawa z 1934 r.
FINRA ujawniła je w: opublikowany List o akceptacji, zrzeczeniu się i zgodzie (AWC) złożony przez Justly Markets i zaakceptowany przez organ regulacyjny wcześniej we wtorek. Według prywatnego amerykańskiego organu regulacyjnego Justly Markets w okresie od kwietnia 2017 r. do lutego 2020 r. również nie ustanowiła systemu nadzoru, w tym pisemnych procedur nadzorczych, racjonalnie zaprojektowanego tak, aby spełniał wymogi dotyczące prowadzenia rejestrów.
Jednakże amerykański organ nadzorczy zauważył, że Justly Markets zgodziła się zapłacić sankcję pieniężną, nie przyznając się ani nie zaprzeczając naruszeniom.
W swoim zgłoszeniu FINRA wyjaśniła, że Justly Markets w okresie od 1 maja 2018 r. do 31 października 2019 r. korzystała z usług zewnętrznego dostawcy, aby zachować memoranda dotyczące zamówień. Jednak gdy w październiku 2019 r. firma skorzystała z usług innego dostawcy, pierwotny dostawca usunął memoranda dotyczące zamówień firmy.
„Firma nie zachowała dokumentacji w inny sposób” – stwierdziła FINRA, dodając, że „w związku z tym pozwany (Justly Markets) naruszył art. 17(a) ustawy o giełdach, zasadę 17a-4(b)(1) ustawy o giełdzie oraz art. Zasady 4511 i 2010.”
W związku z uchybieniem nadzoru FINRA stwierdziła, że „firma nie miała żadnych zasad ani procedur i nie przeprowadziła żadnych przeglądów nadzorczych, aby upewnić się, że firma sporządziła i zachowała aktualne (lub sprawdzała dokładność) zachowanych memorandów dotyczących zamówień”.
Justly Markets prowadzi działalność w USA
Justly Markets została członkiem FINRA w listopadzie 2012 r. i działała jako DBOT ATS, LLC od listopada 2016 r. do września 2021 r. Firma rozpoczęła działalność jako alternatywny system obrotu (ATS) w kwietniu 2017 r., automatycznie dopasowując zlecenia kupna i sprzedaży w nadwyżkach papiery wartościowe z kasy fiskalnej otrzymane od klientów brokerów-dealerów.
Organ regulacyjny zaprzestał jednak działalności ATS w USA w lutym 2020 r., a następnie rozpoczął działalność jako platforma ofert prywatnych, sprzedając papiery wartościowe akredytowanym inwestorom i klientom instytucjonalnym.
FINRA nakłada grzywny na Wells Fargo i Internet
Tymczasem ostatnio FINRA uderzył Wells Fargo Securities z karą w wysokości 200,000 2016 dolarów za zawyżenie reklamowanych wolumenów handlowych w serwisach Bloomberg i Thomson Reuters w okresie od grudnia 2018 r. do czerwca XNUMX r. SRO również na początku tego miesiąca nałożył grzywnę w wysokości 165,000 XNUMX dolarów na Instinet Incorporated, instytucjonalnego brokera działającego na wzór agencji, za publikowanie 54 nieprawidłowych miesięcznych raportów na temat realizacji swoich zleceń, a także za posiadanie słabego systemu nadzoru.
Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) nałożył sankcję pieniężną w wysokości 100,000 95 dolarów na Justly Markets (wcześniej DBOT ATS), prywatną platformę plasowania papierów wartościowych, za niedotrzymanie memorandów dotyczących ponad 2017 milionów zleceń, które otrzymała od klientów brokerów-dealerów w okresie od kwietnia 2019 i październik XNUMX. Amerykańska organizacja samoregulacyjna (SRO) również potępiła platformę, zauważając, że działania firmy naruszają pewne sekcje jej zasad oraz przepisów amerykańskiej Agencji Papierów Wartościowych wymiana Ustawa z 1934 r.
FINRA ujawniła je w: opublikowany List o akceptacji, zrzeczeniu się i zgodzie (AWC) złożony przez Justly Markets i zaakceptowany przez organ regulacyjny wcześniej we wtorek. Według prywatnego amerykańskiego organu regulacyjnego Justly Markets w okresie od kwietnia 2017 r. do lutego 2020 r. również nie ustanowiła systemu nadzoru, w tym pisemnych procedur nadzorczych, racjonalnie zaprojektowanego tak, aby spełniał wymogi dotyczące prowadzenia rejestrów.
Jednakże amerykański organ nadzorczy zauważył, że Justly Markets zgodziła się zapłacić sankcję pieniężną, nie przyznając się ani nie zaprzeczając naruszeniom.
W swoim zgłoszeniu FINRA wyjaśniła, że Justly Markets w okresie od 1 maja 2018 r. do 31 października 2019 r. korzystała z usług zewnętrznego dostawcy, aby zachować memoranda dotyczące zamówień. Jednak gdy w październiku 2019 r. firma skorzystała z usług innego dostawcy, pierwotny dostawca usunął memoranda dotyczące zamówień firmy.
„Firma nie zachowała dokumentacji w inny sposób” – stwierdziła FINRA, dodając, że „w związku z tym pozwany (Justly Markets) naruszył art. 17(a) ustawy o giełdach, zasadę 17a-4(b)(1) ustawy o giełdzie oraz art. Zasady 4511 i 2010.”
W związku z uchybieniem nadzoru FINRA stwierdziła, że „firma nie miała żadnych zasad ani procedur i nie przeprowadziła żadnych przeglądów nadzorczych, aby upewnić się, że firma sporządziła i zachowała aktualne (lub sprawdzała dokładność) zachowanych memorandów dotyczących zamówień”.
Justly Markets prowadzi działalność w USA
Justly Markets została członkiem FINRA w listopadzie 2012 r. i działała jako DBOT ATS, LLC od listopada 2016 r. do września 2021 r. Firma rozpoczęła działalność jako alternatywny system obrotu (ATS) w kwietniu 2017 r., automatycznie dopasowując zlecenia kupna i sprzedaży w nadwyżkach papiery wartościowe z kasy fiskalnej otrzymane od klientów brokerów-dealerów.
Organ regulacyjny zaprzestał jednak działalności ATS w USA w lutym 2020 r., a następnie rozpoczął działalność jako platforma ofert prywatnych, sprzedając papiery wartościowe akredytowanym inwestorom i klientom instytucjonalnym.
FINRA nakłada grzywny na Wells Fargo i Internet
Tymczasem ostatnio FINRA uderzył Wells Fargo Securities z karą w wysokości 200,000 2016 dolarów za zawyżenie reklamowanych wolumenów handlowych w serwisach Bloomberg i Thomson Reuters w okresie od grudnia 2018 r. do czerwca XNUMX r. SRO również na początku tego miesiąca nałożył grzywnę w wysokości 165,000 XNUMX dolarów na Instinet Incorporated, instytucjonalnego brokera działającego na wzór agencji, za publikowanie 54 nieprawidłowych miesięcznych raportów na temat realizacji swoich zleceń, a także za posiadanie słabego systemu nadzoru.
- Bitcoin
- blockchain
- zgodność z technologią blockchain
- konferencja blockchain
- coinbase
- pomysłowość
- Zgoda
- konferencja kryptograficzna
- wydobycie kryptograficzne
- kryptowaluta
- Zdecentralizowane
- DeFi
- Zasoby cyfrowe
- ethereum
- egzekucja
- Finanse Magnates
- Instytucjonalne FX
- uczenie maszynowe
- niezamienny żeton
- plato
- Platon Ai
- Analiza danych Platona
- Platoblockchain
- PlatoDane
- platogaming
- Wielokąt
- dowód stawki
- Regulacja
- W3
- zefirnet
