- SEC uznała OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. i HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES za nielegalne podmioty w kraju za prowadzenie działalności bez odpowiednich licencji.
- Aplikacja handlowa Octa FX i giełda kryptowalut Binance nie posiadają wymaganych licencji do oferowania i sprzedaży papierów wartościowych w kraju. Zalecenia skierowane do dwóch podmiotów stanowią również część kampanii Komisji skierowanej przeciwko niezarejestrowanym giełdom na Filipinach.
- Tymczasem Kito-Kiko Variety Shop i House of Forex oferują umowy inwestycyjne, które wymagają odpowiedniej rejestracji, a jej nie mają.
Chcąc chronić inwestorów przed podmiotami oferującymi kontrakty inwestycyjne na Filipinach bez niezbędnych zezwoleń, Komisja Papierów Wartościowych i Giełd oznaczyła OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. i HOUSE OF FOREX / H. FLORES USŁUGI DORADZTWA BIZNESOWEGO.
„Według SEC niektóre programy lub działania inwestycyjne tych grup przypominają piramidę/schemat Ponziego, w ramach którego inwestorzy zarabiają z opłat rekrutacyjnych zamiast ze sprzedaży rzeczywistych produktów/usług, a inwestorzy otrzymują wynagrodzenie ze składek nowych członków” – twierdzi SEC. – wyjaśniła agencja regulacyjna.
„Komisja pozostaje niezachwiana w swoich wysiłkach na rzecz wyeliminowania nielegalnej działalności związanej z inwestowaniem poprzez kampanie na rzecz wiedzy finansowej i doradztwo dla społeczeństwa”.
Spis treści
Kary za przekonywanie ludzi do współpracy z tymi firmami
Łącznie zalecenia dotyczące tych podmiotów zalecały społeczeństwu, aby nie angażowali się w nie lub zaprzestali inwestowania w nie.
W związku z tym osoby działające jako sprzedawcy, brokerzy, dealerzy lub agenci, przedstawiciele, promotorzy, osoby rekrutujące, upline, osoby wpływowe, osoby popierające, podżegacze i osoby umożliwiające działanie takich nieuprawnionych podmiotów mogą zostać pociągnięte do odpowiedzialności karnej na mocy sekcji 28 Kodeksu regulacji dotyczących papierów wartościowych (SRC) oraz Sekcja 11 ustawy o ochronie konsumentów produktów i usług finansowych (FCPA).
Za oba przestępstwa może zostać nałożona kara z oddzielną maksymalną grzywną w wysokości 5,000,000.00 21 73 funtów lub karą XNUMX lat pozbawienia wolności lub obiema karami zgodnie z art. XNUMX SRC.
HANDEL OCTAFX/OCTA
We wrześniu SEC wydała komunikat doradczy przeciwko OctaFX lub Octa Trading. W poradniku podkreślono, że aplikacja handlowa nie jest zarejestrowana w kraju jako spółka i działa bez wymaganej licencji na sprzedaż lub oferowanie jakiejkolwiek formy papierów wartościowych.
Komisja powtórzyła również, że niniejszy poradnik stanowi część jej zalecenia kampania przeciwko niezarejestrowanym i nielicencjonowanym giełdom kryptowalut działającym w kraju.
W aplikacji dostępnych jest kilka „instrumentów finansowych”, które organ regulacyjny uznał za papiery wartościowe:
- akcje (zagraniczne),
- indeksy (fundusze indeksowe),
- towarowe instrumenty pochodne,
- pary walutowe oraz
- handel dźwignią przy maksymalnym współczynniku dźwigni wynoszącym 1:500.
Czytaj więcej: SEC ujawnia nieautoryzowaną działalność inwestycyjną OCTAFX/OCTA TRADING na Filipinach
BINANS
W dniu 28 listopada SEC ostrzeżony Filipińczycy, aby nie korzystali z usług giganta giełd kryptowalut Binance.
„W oparciu o bazę danych Komisji operator platformy BINANCE NIE JEST ZAREJESTROWANY jako spółka na Filipinach i DZIAŁA BEZ NIEZBĘDNEJ LICENCJI I/LUB UPRAWNIEŃ do sprzedaży lub oferowania jakiejkolwiek formy papierów wartościowych zgodnie z definicją zawartą w sekcji 3.1 Kodeksu Regulacji Papierów Wartościowych (SRC), do prowadzenia działalności polegającej na kupnie lub sprzedaży papierów wartościowych lub jako makler lub dealer zgodnie z sekcją 28 SRC, lub do tworzenia lub prowadzenia giełdy zajmującej się kupnem i sprzedażą papierów wartościowych zgodnie z sekcją 32 SRC SRC” – stwierdziła Komisja.
Funkcje oferowane przez Binance, które są uważane za „produkty inwestycyjne, a tym samym papiery wartościowe, to:
- handel spot z wykorzystaniem dźwigni,
- kontrakty terminowe,
- kontrakty opcyjne,
- konta oszczędnościowe w kryptowalutach,
- usługi stakowania kryptowalut oraz
- platforma dla początkowych ofert monet.
W związku z tym agencja regulacyjna powiedziała również BitPinas, że zwróciła się o pomoc do Krajowej Komisji Telekomunikacji oraz Departamentu Technologii Informacyjnych i Komunikacyjnych w celu zablokowania dostępu do Binance na Filipinach, a także zwróciła się do Google i Meta, operatora Facebooka, o zakazanie reklamy online Binance wyświetlane użytkownikom na Filipinach.
Przeczytaj całą historię tutaj.
SKLEP RÓŻNORODNOŚCI KITO-KIKO/KITO-KIKO INCORP.
W dniu 21 listopada SEC oznaczone sklep z towarami Kito-Kiko Variety Shop i jego właścicielka, Rexcel Rose Cernero Sison, posiadająca zweryfikowane konto na Facebooku.
Sison rzekomo namawia społeczeństwo do zwiększania swoich pieniędzy nawet o 11% miesięcznie plus 5% lub 8% rabatu. Nazywa się to „automatami Pasalo”. Na przykład:
- Jeśli dana osoba zainwestuje 20,000 25,000 jenów, otrzyma wypłatę w wysokości XNUMX XNUMX jenów;
- Jeśli ktoś zainwestuje 50,000 75 jenów, otrzyma wypłatę w wysokości XNUMX tys. jenów;
- Jeśli ktoś zainwestuje 100,000 150 jenów, otrzyma wypłatę w wysokości XNUMX tys. jenów;
- Jeśli ktoś zainwestuje 400,000 8 jenów, będzie miał XNUMX% miesięcznej wypłaty.
Zdaniem Komisji program Pasalo Slots prowadzony przez Sison i Kito-Kiko Shop jest w sposób oczywisty umową inwestycyjną wymagającą zaświadczenia wydanego przez SEC.
Jednakże ani Kito-Kiko Variety Shop, ani Kito-Kiko Incorp. Jest zarejestrowana jako spółka lub spółka osobowa w Komisji.
„Podobnie Komisja nie wydała zezwolenia na sprzedaż papierów wartościowych na rzecz „KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP”. Ponadto podmiot ten nie złożył ani nie oczekuje na rozpatrzenie wniosku o rejestrację/zezwolenie na sprzedaż papierów wartościowych. Ponadto na podstawie danych Komisji „KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP”. nie jest zarejestrowanym emitentem funduszy wspólnego inwestowania, funduszy notowanych na giełdzie oraz akcji własnych/niewłasnych lub świadectw członkowskich i akcji czasowych zgodnie z sekcją 8 i 12 Kodeksu Regulacji Papierów Wartościowych i w związku z tym nie posiada licencji na oferowanie ani publiczną sprzedaż takich papierów wartościowych. Dlatego „SKLEP RÓŻNORODNOŚCI KITO-KIKO/KITOKIKO INCORP.” brak wcześniejszej rejestracji swoich papierów wartościowych w KRS
Komisja uznaje swoją działalność za nielegalną– wykrzyknęła SEC.
HOUSE OF FOREX / H. FLORES USŁUGI DORADZTWA BIZNESOWEGO
Lokalna firma zajmująca się wymianą walut (forex), House of Forex, która również nosi nazwę H. Flores Business Consultancy Services, jest jednym z najnowszych podmiotów, z którymi miała do czynienia SEC.
Istnieje kilka ofert działalności na rynku Forex, które Komisja oznaczyła jako zaproszenie do inwestycji:
- Podstawowa funkcja Trader dla inwestycji z oprocentowaniem 30% na 30 dni,
- Funkcja Bronze Trader dla inwestycji z oprocentowaniem 40% na 30 dni,
- Funkcja Silver Trader umożliwiająca inwestycję z 50% oprocentowaniem na 30 dni,
- Funkcja Gold Trader umożliwiająca inwestycję z 50% oprocentowaniem na 25 dni,
- Funkcja Platinum Trader umożliwiająca inwestycję z 50% oprocentowaniem na 25 dni,
- Funkcja VIP Trader umożliwiająca inwestycję z oprocentowaniem 60% na 25 dni oraz
- 10% Prowizji w zależności od całkowitej kwoty wpłaconej przez poleconą osobę.
Oferty te uznawane są za kontrakty inwestycyjne, które stanowią swego rodzaju papiery wartościowe. A oferowanie papierów wartościowych wymaga rejestracji i licencji od SEC, których podmiot nie posiada.
Agencja regulacyjna oznaczyła również program podmiotu jako schemat Ponziego, który nie jest rejestrowanym papierem wartościowym:
„Co więcej, program stosowany przez HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES ma cechy „programu Ponziego”, w ramach którego pieniądze od nowych inwestorów są wykorzystywane do wypłacania „fałszywych zysków” poprzednim inwestorom i ma na celu głównie faworyzowanie jego najlepszych rekruterów i osób, które wcześniej podejmowały ryzyko, i jest szkodliwe dla kolejnych uczestników, jeśli zacznie brakować nowych inwestorów”.
Ten artykuł został opublikowany na BitPinas: Grudzień 2023: Binance, 3 kolejne podmioty oznaczone przez SEC jako nielegalny program inwestycyjny
Zrzeczenie się:
- Przed dokonaniem inwestycji w jakąkolwiek kryptowalutę istotne jest, aby przed podjęciem jakichkolwiek decyzji finansowych przeprowadzić należytą staranność i zasięgnąć odpowiedniej profesjonalnej porady na temat swojej konkretnej sytuacji.
- BitPinas dostarcza treści dla wyłącznie w celach informacyjnych i nie stanowi porady inwestycyjnej. Twoje działania są wyłącznie na Twoją odpowiedzialność. Niniejsza witryna internetowa nie ponosi odpowiedzialności za jakiekolwiek straty, które możesz ponieść, ani nie będzie domagać się uznania Twoich zysków.
- Dystrybucja treści i PR oparta na SEO. Uzyskaj wzmocnienie już dziś.
- PlatoData.Network Pionowe generatywne AI. Wzmocnij się. Dostęp tutaj.
- PlatoAiStream. Inteligencja Web3. Wiedza wzmocniona. Dostęp tutaj.
- PlatonESG. Węgiel Czysta technologia, Energia, Środowisko, Słoneczny, Gospodarowanie odpadami. Dostęp tutaj.
- Platon Zdrowie. Inteligencja w zakresie biotechnologii i badań klinicznych. Dostęp tutaj.
- Źródło: https://bitpinas.com/regulation/dec-2023-sec-advisory/
- :ma
- :Jest
- :nie
- :Gdzie
- 000
- 1
- 11
- 12
- 2023
- 25
- 28
- 30
- 32
- 500
- 8
- a
- O nas
- dostęp
- Stosownie
- Konto
- Konta
- działać
- działania
- zajęcia
- rzeczywisty
- Rada
- rozmyślny
- doradczy
- przed
- agencja
- agentów
- rzekomo
- również
- wśród
- ilość
- an
- i
- każdy
- Aplikacja
- pojawia się
- Zastosowanie
- właściwy
- SĄ
- artykuł
- AS
- Wsparcie
- władza
- na podstawie
- BE
- stają się
- zanim
- binance
- BitPinas
- Blokować
- obie
- pośrednik
- brokerów
- biznes
- Zakup
- by
- nazywa
- Kampania
- Kampanie
- nieść
- certyfikaty
- Certyfikacja
- Charakterystyka
- roszczenie
- kod
- Moneta
- byliśmy spójni, od początku
- prowizja
- Komunikacja
- za
- stanowić
- doradztwo
- konsument
- Ochrona konsumenta
- zawartość
- umowa
- umowy
- wkład
- KORPORACJA
- mógłby
- kraj
- Stwórz
- Crypto
- wymiana krypto
- Binance wymiany kryptowalut
- kryptowaluta
- Wymiana Kryptowalut
- Waluta
- pary walutowe
- Baza danych
- Dni
- sprzedawca
- Decyzje
- zdefiniowane
- Departament
- W zależności
- zdeponowany
- Pochodne
- zaprojektowany
- pracowitość
- do
- robi
- na dół
- z powodu
- zarabiać
- starania
- podkreślił
- zatrudniony
- zobowiązany
- podmioty
- jednostka
- niezbędny
- przykład
- wymiana
- Wymiana
- wyjaśnione
- faworyzować
- Cecha
- Korzyści
- Opłaty
- wniesiony
- budżetowy
- Znajomość finansów
- produkty finansowe
- w porządku
- taflowy
- W razie zamówieenia projektu
- obcy
- wymiana zagraniczna
- forex
- Nasz formularz
- od
- pełny
- fundusze
- dalej
- FX
- Zyski
- gigant
- Rosnąć
- Have
- Trzymany
- Wysoki
- dom
- HTTPS
- if
- Nielegalny
- in
- wskaźnik
- wpływowi
- Informacja
- informacja i komunikacja
- Informacyjna
- początkowy
- początkowe oferty monet
- zamiast
- odsetki
- inwestowanie
- inwestycja
- Inwestycje
- Inwestorzy
- Inwestuje
- Wydany
- Emitent
- IT
- JEGO
- Uprzejmy
- Brak
- firmy
- Dźwignia
- Licencja
- Upoważniony
- licencje
- umiejętność czytania i pisania
- straty
- głównie
- WYKONUJE
- Dokonywanie
- maksymalny
- Może..
- Użytkownicy
- członkostwo
- towar
- Meta
- pieniądze
- Miesiąc
- miesięcznie
- jeszcze
- wzajemny
- fundusze inwestycyjne
- Nazwa
- O imieniu
- narodowy
- niezbędny
- Ani
- Nowości
- listopad
- of
- oferta
- oferuje
- Oferty
- on
- Online
- tylko
- działać
- działa
- operacyjny
- operator
- or
- na zewnątrz
- własny
- właściciel
- płatny
- par
- część
- Uczestnicy
- Współpraca
- zwracając
- w oczekiwaniu
- Ludzie
- dla
- zezwolenia
- osoba
- typowy dla
- Filipiny
- Platforma
- plato
- Analiza danych Platona
- PlatoDane
- plus
- ponzi
- Schemat Ponzi
- position
- Post
- Wcześniejszy
- Produkty
- profesjonalny
- promotorów
- właściwy
- ochrona
- pod warunkiem,
- zapewnia
- publiczny
- opublikowany
- cele
- Zgodnie
- stosunek
- Rabat
- dokumentacja
- rekrutacja
- , o którym mowa
- zarejestrowany
- Rejestracja
- Regulacja
- regulator
- regulacyjne
- szczątki
- Przedstawiciele
- wymagać
- wymagany
- Wymaga
- odpowiedzialność
- odpowiedzialny
- Ryzyko
- ROSE
- Powiedział
- sprzedaż
- Sankcjonowany
- Oszczędności
- zobaczył
- Rzadki
- schemat
- systemy
- SEK
- Sekcja
- Papiery wartościowe
- Papierów Wartościowych i Giełd
- bezpieczeństwo
- Szukajcie
- sprzedać
- Sprzedawanie
- oddzielny
- wrzesień
- Usługi
- kilka
- Akcje
- Sklep
- automatach
- Wyłącznie
- napraszanie się
- specyficzny
- Staking
- usługi obstawiania
- pieczęć
- Stop
- Historia
- kolejny
- taki
- chętnych
- Technologia
- telekomunikacja
- że
- Połączenia
- Filipiny
- ich
- Im
- w związku z tym
- Te
- one
- to
- tych
- Przez
- A zatem
- czas
- do
- powiedział
- Top
- Kwota produktów:
- w obrocie
- handlowiec
- Handel
- drugiej
- Nieupoważniony
- dla
- niezarejestrowany
- niezachwiany
- posługiwać się
- używany
- Użytkownicy
- za pomocą
- różnorodność
- zweryfikowana
- Strona internetowa
- który
- Podczas
- KIM
- będzie
- w
- w ciągu
- bez
- lat
- You
- Twój
- zefirnet