Robinhood Crypto ukarany grzywną w wysokości 30 milionów dolarów przez nowojorski regulator za „znaczące awarie” w wielu obszarach

Departament Usług Finansowych Stanu Nowy Jork (DFS) nałożył na Robinhood Crypto 30 milionów dolarów grzywny za „poważne niepowodzenia w obszarach ustawy o tajemnicy bankowej / zobowiązań dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy („BSA / AML”) i cyberbezpieczeństwa”.

Robinhood Crypto rozlicza się z DFS

Departament Usług Finansowych Stanu Nowy Jork (DFS) ogłosił we wtorek, że Robinhood Crypto LLC (RHC) zapłaci karę w wysokości 30 milionów dolarów na rzecz stanu Nowy Jork za „poważne niepowodzenia w zakresie ustawy o tajemnicy bankowej / przeciwdziałania praniu pieniędzy ('BSA / AML') obowiązki i cyberbezpieczeństwo.”

Awarie spowodowały naruszenia przepisów dotyczących walut wirtualnych, przepisów dotyczących przekazów pieniężnych, przepisów dotyczących monitorowania transakcji i przepisów dotyczących cyberbezpieczeństwa, wyszczególnionych w DFS.

Nadinspektor usług finansowych Adrienne A. Harris skomentował:

Wraz z rozwojem firmy Robinhood Crypto nie zainwestowało odpowiednich zasobów i uwagi w rozwój i utrzymanie kultury zgodności – porażka, która doprowadziła do poważnych naruszeń przepisów Departamentu dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i cyberbezpieczeństwa.

„Wszystkie te niedociągnięcia wynikały z tego, co Departament stwierdził, że były znaczącymi niedociągnięciami w zarządzaniu i nadzorze nad programami zgodności RHC, w tym brakiem wspierania i utrzymywania odpowiedniej kultury zgodności”, kontynuuje ogłoszenie.

Oprócz kary w wysokości 30 milionów dolarów, Robinhood Crypto będzie musiał zatrudnić niezależnego konsultanta, który przeprowadzi kompleksową ocenę zgodności z przepisami DFS.

Regulator stanu Nowy Jork zatwierdził wnioski Robinhood Crypto o licencję na wirtualną walutę i licencję na transmisję pieniędzy w styczniu 2019 r., podając wówczas:

DFS upoważnił Robinhood Crypto do oferowania usług kupowania, sprzedawania i przechowywania siedmiu wirtualnych walut, w tym bitcoin, ether, bitcoin cash i litecoin.

Robinhood oferuje bezprowizyjne inwestowanie w kryptowaluty. Platforma obecnie obsługuje kupowanie, sprzedawanie i dane rynkowe w czasie rzeczywistym dla bitcoinów (BTC), gotówka bitcoin (BCH), bitcoin sv (BSV), chainlink (LINK), związek (COMP), dogecoin (DOGE), ethereum (ETH.), ethereum classic (ETC), litecoin (LTC), wielokąt (MATIC), shiba inu (SHIB), solana (SOL) i uniswap (UNI).

Co sądzisz o działaniach DFS przeciwko Robinhood Crypto? Daj nam znać w sekcji komentarzy poniżej.