MAS Fines Citi, DBS, OCBC i Swiss Life Follow Wirecard Probe – Fintech Singapore

Połączenia Władze monetarne Singapuru (MAS) nałożyła kary na łączną kwotę 3.8 mln dolarów australijskich Citibank, DBS Bank, OCBC, Szwajcarskie życie za naruszenie wymogów w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML/CFT).

MAS odkrył te naruszenia podczas badania tych instytucji finansowych po otrzymaniu informacji o nieprawidłowościach w sprawozdaniach finansowych Wirecard AG oraz o rzekomym zaangażowaniu w tę sprawę osób i podmiotów mających siedzibę w Singapurze.

Stwierdzono, że te cztery instytucje finansowe stosowały niewystarczające mechanizmy kontroli AML/CFT w kontaktach z osobami, które brały udział w transakcjach ze spółką Wirecard AG lub jej stronami powiązanymi lub miały z nią powiązania.

MAS stwierdził, że chociaż naruszenia były poważne, nie stwierdził umyślnego niewłaściwego postępowania żadnego z pracowników tych instytucji finansowych. Podjęły one natychmiastowe działania zaradcze w celu usunięcia uchybień zidentyfikowanych przez MAS.

Obejmują one ulepszenia procedur i procesów oraz szkolenia mające na celu poprawę czujności personelu w zakresie wykrywania i eskalacji problemów związanych z ryzykiem.

MAS nałożył kary w wysokości 400,000 2.6 dolarów australijskich na Citibank, 600,000 mln dolarów australijskich na DBS, 200,000 XNUMX dolarów australijskich na OCBC i XNUMX XNUMX dolarów australijskich na Swiss Life. Według regulatora cała czwórka przyjęła kary.

Ho Hern Shin

Ho Hern Shin, zastępca dyrektora zarządzającego (nadzór finansowy), MAS, powiedział:

„W miarę wzrostu znaczenia Singapuru jako międzynarodowego centrum finansowego, MAS oczekuje, że nasze instytucje finansowe zaostrzą swoje kontrole przed ułatwianiem nielegalnych przepływów finansowych.

Muszą wdrożyć solidne środki, aby poznać swoich klientów, monitorować trwające transakcje, aby upewnić się, że są one zgodne z ich rozumieniem klientów i ich przedsiębiorstw, a także zachować większą czujność, gdy klienci korzystają ze złożonych struktur.

• Dystrybucja treści i PR oparta na SEO. Uzyskaj wzmocnienie już dziś.
• PlatoData.Network Pionowe generatywne AI. Wzmocnij się. Dostęp tutaj.
• PlatoAiStream. Inteligencja Web3. Wiedza wzmocniona. Dostęp tutaj.
• PlatonESG. Motoryzacja / pojazdy elektryczne, Węgiel Czysta technologia, Energia, Środowisko, Słoneczny, Gospodarowanie odpadami. Dostęp tutaj.
• Przesunięcia bloków. Modernizacja własności offsetu środowiskowego. Dostęp tutaj.
• Źródło: https://fintechnews.sg/75396/fintech/mas-fines-citi-dbs-ocbc-and-swiss-life-following-wirecard-probe/