Poloniex zgadza się na ugodę z SEC za ponad 10 mln USD

Platforma została oskarżona o działanie jako giełda w USA bez rejestracji jako taka

Giełda aktywów kryptograficznych Poloniex zgodził się na ugodę z amerykańską Komisją Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) za ponad 10 milionów dolarów, zgodnie z komunikat prasowy Wczoraj. Platformie powierzono prowadzenie niezarejestrowanej internetowej wymiany zasobów cyfrowych.

Poloniex oferuje handel spot kryptowalutami, a także marżę, kontrakty terminowe i pożyczki. Wymiana była nabyty przez emitenta stablecoin Circle w lutym 2018 roku za 400 milionów dolarów. Następnie, w październiku 2019, Poloniex ogłosił wychodził poza Circle, aby tworzyć Polo Digital Assets i nie będzie już wspierać klientów z USA.

Jednak od lipca 2017 r. do listopada 2019 r. SEC stwierdziła, że ​​platforma Poloniex spełniała definicję „giełdy” przewidzianą w przepisach o papierach wartościowych, ponieważ udostępniła księgę zamówień, silnik obrotu i stronę internetową w celu ułatwienia obrotu.

SEC uznała, że ​​Poloniex naruszył sekcję 5 ustawy o giełdach, nie rejestrując się jako krajowa giełda papierów wartościowych lub ubiegając się o zwolnienie, pomimo udostępnienia platformy w USA i ułatwienia kupna i sprzedaży papierów wartościowych w formie kontraktów na inwestycje w aktywa cyfrowe .

W komunikacie stwierdzono, że Poloniex chce zwiększyć swój udział w rynku, udostępniając potencjalne papiery wartościowe do obrotu latem 2017 r., zgodnie z wewnętrznymi oświadczeniami pracowników. W następnym roku giełda nadal oferowała aktywa cyfrowe, które uważała za „średnie ryzyko” jako papiery wartościowe.

Szef Cyber ​​Unit SEC Enforcement Division, Kristina Littman, skomentowała: „Poloniex wybrał zwiększone zyski zamiast zgodności z federalnymi przepisami dotyczącymi papierów wartościowych, włączając papiery wartościowe aktywów cyfrowych do swojej niezarejestrowanej giełdy. Poloniex próbował obejść reżim regulacyjny SEC, który ma zastosowanie do każdego rynku łączącego kupujących i sprzedających papiery wartościowe, niezależnie od zastosowanej technologii".

Poloniex zgodził się na nakaz zaprzestania działalności, mimo że ani nie przyznaje, ani nie zaprzecza ustaleniom SEC, i teraz zapłaci łącznie 10,388,309 1.5 8,484,313 dolarów. Obejmuje to karę cywilną w wysokości 403,995 miliona dolarów, wypłatę XNUMX XNUMX XNUMX dolarów i odsetki zaległe w wysokości XNUMX XNUMX dolarów. Pieniądze zostaną przeznaczone na utworzenie funduszu dla ofiar.

Źródło: https://coinjournal.net/news/poloniex-agrees-to-settle-with-the-sec-for-more-than-10m/