SEC nałożyła grzywnę na 16 firm z Wall Street w wysokości 1.1 miliarda dolarów za niepowodzenia w prowadzeniu dokumentacji

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) postawiła zarzuty 16 firmom z Wall Street za „długotrwałe zaniedbania” w zakresie utrzymywania komunikacji elektronicznej z naruszeniem federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych.

15 maklerów-dealerów i jeden doradca inwestycyjny zgodzili się zapłacić ponad 1.1 miliarda dolarów kar za naruszenie przepisów Ustawy o Giełdzie Papierów Wartościowych z 1934 r.

SEC twierdzi, że między styczniem 2018 r. a wrześniem 2021 r. pracownicy we wszystkich firmach rutynowo korzystali z komunikatorów na swoich urządzeniach osobistych w celu omówienia wewnętrznych spraw biznesowych.

Większość z tych „wszechobecnych komunikatów poza kanałem” nie była utrzymywana ani zachowywana, co stanowi naruszenie federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych, twierdzi SEC.

Przewodniczący SEC, Gary Gensler, mówi, że obowiązki w zakresie prowadzenia dokumentacji i ksiąg rachunkowych są „niezbędne do zachowania integralności rynku”.

„Ponieważ technologia się zmienia, jeszcze ważniejsze jest, aby rejestrujący właściwie komunikowali się w sprawach biznesowych wyłącznie w ramach oficjalnych kanałów, oraz aby utrzymywali i chronili tę komunikację” — dodaje Gensler.

Osiem firm i pięć filii zgodziło się zapłacić po 125 milionów dolarów. Są to: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (oraz dwie spółki stowarzyszone), Goldman Sachs, Morgan Stanley (oraz MSSB), UBS Securities (i UBS Financial Services).

Dwie firmy, Jefferies i Nomura Securities, zgodziły się zapłacić po 50 milionów dolarów każda. Jedna firma, Cantor Fitzgerald, zgodziła się zapłacić karę w wysokości 10 milionów dolarów.

Oprócz wspomnianych kar, firmy zgodziły się udoskonalić swoje polityki i procedury zgodności.

Gurbir Grewal, dyrektor działu egzekucji SEC, mówi, że wymogi dotyczące przechowywania dokumentacji są „święte”.

Grewal dodaje: „Jeśli istnieją zarzuty popełnienia wykroczenia lub niewłaściwego postępowania, musimy mieć możliwość zbadania ksiąg i zapisów firmy, aby ustalić, co się stało”.