Komisja ds. egzekwowania prawa Autorité des Marchés Financiers (AMF) nałożyła grzywnę w wysokości 200,000 XNUMX EUR na spółkę zarządzającą aktywami portfelowymi za naruszenie zasad zawodowych więzy .
Według komunikat prasowy, 123 Investment Managers została ukarana grzywną nałożoną przez francuski organ nadzorczy decyzją podjętą 6 lipca i wchodzącą w życie dzisiaj. W pierwszej kolejności Komitet ds. egzekwowania prawa stwierdził, że procedury marketingowe i ujawniania informacji stosowane przez 123 Zarządzających inwestycjami nie działały, ponieważ zawierały niedokładne odniesienia do przepisów i nie określały kontroli przeprowadzonych przez spełnienie oficer.
Stwierdzono również, że spółka 123 Investment Managers nie przedstawiła dokładnych, jasnych i niewprowadzających w błąd informacji na temat charakterystyki zarządzanych funduszy oraz pobieranych opłat w wiadomościach e-mail, nagraniach wideo, raportach i pismach do inwestorów.
W rezultacie Komitet ustalił, że 123 Menedżerów Inwestycyjnych nie naruszyło swoich obowiązków uczciwego, lojalnego i profesjonalnego działania, wprowadzając swoich klientów w błąd w całym okresie objętym kontrolą. Informacje te rzeczywiście zostały przekazane klientom przez 123 menedżerów inwestycyjnych na etapie tworzenia funduszu.
To rzekome naruszenie zostało również oddalone po tym, jak stwierdzono, że 123 Investment Managers nie naruszyło zasad funduszu w zakresie zarządzania częścią wynagrodzeń doradcy. Według Komitetu 123 zarządzających inwestycjami nie posiadało procedury śledzenia porad otrzymanych od osób trzecich i decyzji zarządczych podejmowanych w wyniku tych porad.
Komitet stwierdził, że 123 Zarządzających inwestycjami nie kontrolowało porad doradców zewnętrznych w zakresie zarządzania funduszami.
Nagana udzielona doradcy ds. inwestycji finansowych przez AMF
Komisja AMF wydane w maju udzielił nagany i nałożył karę w wysokości 150,000 50,000 euro na doradcę ds. inwestycji finansowych Auvergne Investissement Hôtels. Na prezesa Serge’a Emery’ego nałożono także pięcioletni zakaz i nałożono na niego karę w wysokości XNUMX XNUMX euro.
Auvergne Investissement Hôtels zlecił swoim klientom subskrypcję udziałów w dwóch niemieckich alternatywnych funduszach inwestycyjnych (AFI), które nie zostały dopuszczone do sprzedaży we Francji w okresie od lutego 2017 r. do października 2019 r.
Komisja ds. egzekwowania prawa Autorité des Marchés Financiers (AMF) nałożyła grzywnę w wysokości 200,000 XNUMX EUR na spółkę zarządzającą aktywami portfelowymi za naruszenie zasad zawodowych więzy .
Według komunikat prasowy, 123 Investment Managers została ukarana grzywną nałożoną przez francuski organ nadzorczy decyzją podjętą 6 lipca i wchodzącą w życie dzisiaj. W pierwszej kolejności Komitet ds. egzekwowania prawa stwierdził, że procedury marketingowe i ujawniania informacji stosowane przez 123 Zarządzających inwestycjami nie działały, ponieważ zawierały niedokładne odniesienia do przepisów i nie określały kontroli przeprowadzonych przez spełnienie oficer.
Stwierdzono również, że spółka 123 Investment Managers nie przedstawiła dokładnych, jasnych i niewprowadzających w błąd informacji na temat charakterystyki zarządzanych funduszy oraz pobieranych opłat w wiadomościach e-mail, nagraniach wideo, raportach i pismach do inwestorów.
W rezultacie Komitet ustalił, że 123 Menedżerów Inwestycyjnych nie naruszyło swoich obowiązków uczciwego, lojalnego i profesjonalnego działania, wprowadzając swoich klientów w błąd w całym okresie objętym kontrolą. Informacje te rzeczywiście zostały przekazane klientom przez 123 menedżerów inwestycyjnych na etapie tworzenia funduszu.
To rzekome naruszenie zostało również oddalone po tym, jak stwierdzono, że 123 Investment Managers nie naruszyło zasad funduszu w zakresie zarządzania częścią wynagrodzeń doradcy. Według Komitetu 123 zarządzających inwestycjami nie posiadało procedury śledzenia porad otrzymanych od osób trzecich i decyzji zarządczych podejmowanych w wyniku tych porad.
Komitet stwierdził, że 123 Zarządzających inwestycjami nie kontrolowało porad doradców zewnętrznych w zakresie zarządzania funduszami.
Nagana udzielona doradcy ds. inwestycji finansowych przez AMF
Komisja AMF wydane w maju udzielił nagany i nałożył karę w wysokości 150,000 50,000 euro na doradcę ds. inwestycji finansowych Auvergne Investissement Hôtels. Na prezesa Serge’a Emery’ego nałożono także pięcioletni zakaz i nałożono na niego karę w wysokości XNUMX XNUMX euro.
Auvergne Investissement Hôtels zlecił swoim klientom subskrypcję udziałów w dwóch niemieckich alternatywnych funduszach inwestycyjnych (AFI), które nie zostały dopuszczone do sprzedaży we Francji w okresie od lutego 2017 r. do października 2019 r.
- Bitcoin
- blockchain
- zgodność z technologią blockchain
- konferencja blockchain
- coinbase
- pomysłowość
- Zgoda
- konferencja kryptograficzna
- wydobycie kryptograficzne
- kryptowaluta
- Zdecentralizowane
- DeFi
- Zasoby cyfrowe
- ethereum
- Finanse Magnates
- uczenie maszynowe
- niezamienny żeton
- plato
- Platon Ai
- Analiza danych Platona
- Platoblockchain
- PlatoDane
- platogaming
- Wielokąt
- dowód stawki
- Handel detaliczny FX
- W3
- zefirnet
