CFTC uderza w Krakena z 1.25 miliona dolarów grzywny za rzekomą nielegalną ofertę

United States Commodity Futures Trading Commission, czyli CFTC, nakazuje giełdzie kryptograficznej Kraken zapłacić ponad milion dolarów cywilnych kar pieniężnych związanych z zarzutami, że giełda narusza ustawę o giełdzie towarowej.

W oświadczeniu z 28 września CFTC powiedziany Amerykańska giełda kryptograficzna Kraken – działająca pod nazwą Payward Ventures – nie zarejestrowała się jako sprzedawca prowizji futures i nielegalnie oferuje depozytowe transakcje handlowe na aktywach cyfrowych. Nakaz wymaga od giełdy zapłaty kary w wysokości 1.25 miliona dolarów oraz „zaprzestania i zaniechania dalszych naruszeń ustawy o giełdach towarowych”, prawa, na mocy którego CFTC czerpie znaczną część swoich uprawnień egzekucyjnych w zakresie handlu towarami i kontraktami terminowymi.

„Działanie to jest częścią szerszych wysiłków CFTC mających na celu ochronę amerykańskich klientów”, powiedział Vincent McGonagle, pełniący obowiązki dyrektora CFTC ds. egzekwowania prawa. „Obrót z depozytem zabezpieczającym, lewarowanym lub finansowanym aktywami cyfrowymi oferowany klientom detalicznym w USA musi odbywać się na właściwie zarejestrowanych i regulowanych giełdach zgodnie ze wszystkimi obowiązującymi przepisami i regulacjami”.

Sprawa CFTC twierdzi, że Kraken „oferował detaliczne transakcje towarowe z depozytem w aktywach cyfrowych” niekwalifikującym się klientom z USA od czerwca 2020 r. do lipca 2021 r. Kraken od tego czasu zmieniony swoją politykę w zakresie handlu depozytami zabezpieczającymi, ale do czerwca 2021 r. klienci musieli zamykać lub rozliczać swoje pozycje w ciągu 28 dni. Według CFTC działania te reprezentowały firmę działającą nielegalnie, ponieważ transakcje nie miały miejsca na wyznaczonym rynku kontraktowym.

„Jeśli spłata nie zostanie dokonana w ciągu 28 dni, Kraken może jednostronnie wymusić likwidację pozycji depozytowej”, twierdzi CFTC. „Kraken może również zainicjować przymusową likwidację, jeśli wartość zabezpieczenia spadnie poniżej pewnego progowego procentu całkowitego pozostałego depozytu zabezpieczającego. W rezultacie nie doszło do faktycznej dostawy zakupionych aktywów.”

Związane z: Amerykańska giełda kryptowalut Kraken przygląda się notowaniu publicznemu w 2022 r.

Działania egzekucyjne są pozornie niewielkie w porównaniu do wielkości dużej giełdy kryptograficznej, takiej jak Kraken – niektóre szacunki określają wycenę firmy na 10 miliardów dolarów, a kara pieniężna stanowi 0.0125% tej wartości. Z kolei CFTC i Sieć Egzekwowania Przestępstw Finansowych giełda kryptowalutowych instrumentów pochodnych BitMEX 100 milionów dolarów w sierpniu.

Dan Berkovitz, obecny komisarz CFTC i wkrótce zostanie doradcą generalnym Komisji Papierów Wartościowych i Giełd, wcześniej opisał działania egzekucyjne tego pierwszego w przestrzeni kryptograficznej jako „agresywne”, ale powiedział również, że agencja „niekoniecznie szuka większego autorytetu bez większych zasobów”. Berkovitz opuści CFTC w październiku, podczas gdy prezydent USA Joe Biden pozyskał Kristin Johnson i Christy Goldsmith Romero, aby zajęli dwa puste stanowiska komisarza w agencji.

Źródło: https://cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering