Genesis Global Trading zawiera ugodę z NYDFS na kwotę 8 milionów dolarów w związku z uchybieniami w zakresie zgodności

12 stycznia spółka zależna Digital Currency Group (DCG) – Genesis Global Trading – osiągnęła ugodę z nowojorskim Departamentem Usług Finansowych (NYDFS). Genesis zapłaci karę w wysokości 8 milionów dolarów po tym, jak dochodzenie agencji wykazało istotne uchybienia w programach przeciwdziałania praniu pieniędzy i cyberbezpieczeństwa.

NYDFS stwierdziło, że uchybienia w zakresie zgodności naraziły firmę na nielegalną działalność i zagrożenia cyberbezpieczeństwa.

Wygasa zgodność firmy Genesis

Zgodnie z oficjalnym komunikatem Genesis Global Trading, Inc. i Genesis Global Capital, LLC to odrębne podmioty. Spośród podmiotów Genesis jedynie Genesis Global Trading, Inc. posiada licencję NYDFS i nie była częścią programu Gemini Earn.

Po regularnych inspekcjach i późniejszym dochodzeniu egzekucyjnym ujawniono, że Genesis Global Trading nie przestrzegał wymaganych standardów w zakresie zgodności z ustawą o tajemnicy bankowej/przeciwdziałaniu praniu pieniędzy (BSA/AML), monitorowaniu transakcji, składaniu raportów o podejrzanej działalności (SAR), prowadzenie kontroli Urzędu Kontroli Aktywów Zagranicznych (OFAC) i utrzymywanie cyberbezpieczeństwa.

W ramach ugody Genesis Global Trading zrzeknie się również swojej licencji BitLicense i jest w trakcie zamykania swojej działalności.

W oświadczenie, nadinspektor Adrienne A. Harris powiedziała:

„Przepisy DFS dotyczące wirtualnej waluty i cyberbezpieczeństwa są często wymieniane jako złoty standard, zapewniający jasne i rygorystyczne wymagania w celu ochrony konsumentów i instytucji przed złymi podmiotami. Niepowodzenie Genesis Global Trading w utrzymaniu funkcjonalnego programu zgodności pokazało lekceważenie wymogów regulacyjnych Departamentu i naraziło firmę i jej klientów na potencjalne zagrożenia.

Działania NYDFS przeciwko kryptowalutom

Pod kierownictwem superintendenta Harrisa DFS zainicjował pierwsze środki nadzorcze i egzekucyjne wymierzone w firmy kryptograficzne. Co więcej, DFS był pierwszym na świecie organem regulacyjnym, który podjął działania przeciwko Binance.

Miał zamówiony Paxos zaprzestanie bicia monety stabilnej BUSD i do uzgodnienia jedno z największych rozliczeń aktywów cyfrowych na świecie z Coinbase.

W tym czasie Harris wspomniał, że niedociągnięcia Coinbase w zakresie zgodności sprawiły, że platforma jest podatna na poważną działalność przestępczą, w tym między innymi na oszustwa, potencjalne pranie pieniędzy, podejrzenia udziału w materiałach przedstawiających wykorzystywanie seksualne dzieci i potencjalny handel narkotykami.