Amerykańskie papiery wartościowe i giełda
Komisja (SEC) ogłosiła we wtorek, że 15 brokerów-dealerów i jeden stowarzyszony
doradca inwestycyjny zgodził się zapłacić łączną karę w wysokości ponad 1.1 miliarda dolarów
za niepowodzenia w prowadzeniu ksiąg rachunkowych.
Połączenia Amerykański regulator powiedział, że odkrył „wszechobecny
komunikacji pozakanałowej” w firmach.
SEC wyjaśnił: „Od stycznia 2018 r
września 2021 r. pracownicy firm rutynowo komunikowali się w sprawach biznesowych
spraw za pomocą aplikacji do przesyłania wiadomości tekstowych na swoich urządzeniach osobistych.
„Firmy nie utrzymywały ani nie konserwowały
znaczną większość tych komunikatów poza kanałem, z naruszeniem
federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych”.
Regulator powiedział, że obciążył 16 firm
organizacje za „powszechne i długotrwałe niepowodzenia” do „utrzymania
i zachować [swoją] komunikację elektroniczną”.
Obciążone firmy obejmują następujące osiem
firmy: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC oraz
UBS Securities spółka z ograniczoną odpowiedzialnością
Spośród tych ośmiu firm pięć zostało oskarżonych
wraz ze swoimi podmiotami stowarzyszonymi: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); oraz UBS Financial Services Inc. (UBS
Spółka Papierów Wartościowych).
Ponadto SEC ujawniła, że Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. oraz Cantor Fitzgerald & Co
również obciążony.
Podział kary
Zdaniem nadzorcy rynku, podczas gdy
pierwsze osiem firm i ich pięć podmiotów stowarzyszonych zgodziło się zapłacić kary w wysokości
125 milionów dolarów każdy, Jefferies LLC i Nomura Securities International zgodziły się zapłacić kary w wysokości 50 milionów dolarów każdy.
Z drugiej strony Cantor Fitzgerald & Co.,
bank inwestycyjny i firma maklerska, zgodził się zapłacić karę w wysokości 10 milionów dolarów.
SEC wyjaśnił: „Każdy z 15 pośrednicy-dealerzy
została oskarżona o naruszenie niektórych przepisów dotyczących przechowywania papierów wartościowych
Ustawa giełdowa z 1934 r. i przy braku rozsądnego nadzoru w celu
zapobiegania i wykrywania tych naruszeń.
„DWS Investment Management Americas, Inc., The
doradca inwestycyjny, został oskarżony o naruszenie niektórych przepisów ewidencyjnych
Doradców Inwestycyjnych z 1940 r. i bez rozsądnego nadzoru
w celu zapobiegania i wykrywania tych naruszeń”.
Strażnik zauważył, że firmy przyznały się do
naruszenie przepisów federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych w kraju oraz
rozpoczęło wprowadzanie ulepszeń do swoich zasady i procedury zgodności.
SEC zauważyła również, że rynek instrumentów pochodnych
regulator, Commodity Futures Trading Commission, ogłosił ugody z
firmy za powiązane postępowanie.
Amerykańskie papiery wartościowe i giełda
Komisja (SEC) ogłosiła we wtorek, że 15 brokerów-dealerów i jeden stowarzyszony
doradca inwestycyjny zgodził się zapłacić łączną karę w wysokości ponad 1.1 miliarda dolarów
za niepowodzenia w prowadzeniu ksiąg rachunkowych.
Połączenia Amerykański regulator powiedział, że odkrył „wszechobecny
komunikacji pozakanałowej” w firmach.
SEC wyjaśnił: „Od stycznia 2018 r
września 2021 r. pracownicy firm rutynowo komunikowali się w sprawach biznesowych
spraw za pomocą aplikacji do przesyłania wiadomości tekstowych na swoich urządzeniach osobistych.
„Firmy nie utrzymywały ani nie konserwowały
znaczną większość tych komunikatów poza kanałem, z naruszeniem
federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych”.
Regulator powiedział, że obciążył 16 firm
organizacje za „powszechne i długotrwałe niepowodzenia” do „utrzymania
i zachować [swoją] komunikację elektroniczną”.
Obciążone firmy obejmują następujące osiem
firmy: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC oraz
UBS Securities spółka z ograniczoną odpowiedzialnością
Spośród tych ośmiu firm pięć zostało oskarżonych
wraz ze swoimi podmiotami stowarzyszonymi: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); oraz UBS Financial Services Inc. (UBS
Spółka Papierów Wartościowych).
Ponadto SEC ujawniła, że Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. oraz Cantor Fitzgerald & Co
również obciążony.
Podział kary
Zdaniem nadzorcy rynku, podczas gdy
pierwsze osiem firm i ich pięć podmiotów stowarzyszonych zgodziło się zapłacić kary w wysokości
125 milionów dolarów każdy, Jefferies LLC i Nomura Securities International zgodziły się zapłacić kary w wysokości 50 milionów dolarów każdy.
Z drugiej strony Cantor Fitzgerald & Co.,
bank inwestycyjny i firma maklerska, zgodził się zapłacić karę w wysokości 10 milionów dolarów.
SEC wyjaśnił: „Każdy z 15 pośrednicy-dealerzy
została oskarżona o naruszenie niektórych przepisów dotyczących przechowywania papierów wartościowych
Ustawa giełdowa z 1934 r. i przy braku rozsądnego nadzoru w celu
zapobiegania i wykrywania tych naruszeń.
„DWS Investment Management Americas, Inc., The
doradca inwestycyjny, został oskarżony o naruszenie niektórych przepisów ewidencyjnych
Doradców Inwestycyjnych z 1940 r. i bez rozsądnego nadzoru
w celu zapobiegania i wykrywania tych naruszeń”.
Strażnik zauważył, że firmy przyznały się do
naruszenie przepisów federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych w kraju oraz
rozpoczęło wprowadzanie ulepszeń do swoich zasady i procedury zgodności.
SEC zauważyła również, że rynek instrumentów pochodnych
regulator, Commodity Futures Trading Commission, ogłosił ugody z
firmy za powiązane postępowanie.
- Bitcoin
- blockchain
- zgodność z technologią blockchain
- konferencja blockchain
- coinbase
- pomysłowość
- Zgoda
- konferencja kryptograficzna
- wydobycie kryptograficzne
- kryptowaluta
- Zdecentralizowane
- DeFi
- Zasoby cyfrowe
- ethereum
- Finanse Magnates
- Instytucjonalne FX
- uczenie maszynowe
- niezamienny żeton
- plato
- Platon Ai
- Analiza danych Platona
- Platoblockchain
- PlatoDane
- platogaming
- Wielokąt
- dowód stawki
- Regulacja
- W3
- zefirnet
