A CFTC segue a SEC ao entrar com uma ação judicial contra o desgraçado co-fundador da FTX, Sam Bankman-Fried

Em 13 de dezembro de 2022, a US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) entrou com uma ação contra Sam Bankman-Fried (SBF), FTX Trading LTD. e Alameda Research. A CFTC alega que os depósitos de clientes FTX, “durante o período relevante”, incluindo moedas fiduciárias e criptomoedas, foram supostamente “apropriados pela Alameda para seu próprio uso”.

Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA: 'FTX e Alameda se misturaram, maltrataram e se apropriaram indevidamente de fundos de clientes de negociação de FTX' desde o primeiro dia

A US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) entrou com uma ação (Case 1:22-cv-10503) contra SBF e suas empresas FTX e Alameda Research. O processo afirma que “sob a direção de Bankman-Fried, os executivos da FTX criaram recursos no código subjacente da FTX que permitiram à Alameda manter uma linha de crédito essencialmente ilimitada na FTX”.

A CFTC alega que SBF e seu círculo íntimo “pegaram centenas de milhões de dólares” em empréstimos da Alameda e usaram os fundos para imóveis nas Bahamas, “doações políticas e para outros usos não autorizados”.

O processo judicial da CFTC insiste:

Por meio dessa conduta e da conduta descrita neste documento, [os] réus violaram a Seção 6(c)(1) da Lei de Câmbio de Mercadorias.

O regulador de commodities dos EUA está buscando “penalidades monetárias civis e alívio corretivo auxiliar”. Além disso, como o recente Encargos SEC, a CFTC quer que o SBF seja banido das atividades comerciais. A CFTC acredita ter jurisdição sobre a SBF, já que Bankman-Fried é um cidadão americano que residiu em vários locais do mundo. SBF e suas empresas também conduziram negócios nos EUA por um “período relevante”, declara o documento do tribunal da CFTC. Por exemplo, a Alameda Research é uma empresa de responsabilidade limitada de Delaware registrada nos Estados Unidos.

“A FTX Enterprise falhou em observar as formalidades corporativas, incluindo a falha em segregar fundos, operações, recursos e pessoal, ou em documentar adequadamente as transferências ou fundos e outros recursos entre empresas”, alega o processo da CFTC. “As entidades compartilhavam regularmente escritórios, sistemas, contas e canais de comunicação. Com base em informações e crenças, os ativos fluíam livremente entre as entidades da FTX Enterprise, muitas vezes sem documentação ou rastreamento efetivo”, acrescenta o documento do tribunal.

O documento do tribunal CFTC dos EUA afirma ainda:

A FTX e a Alameda misturaram, administraram mal e se apropriaram indevidamente dos fundos dos clientes da FTX Trading desde o lançamento da FTX.

O recém publicado acusações decorrentes da Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA em 13 de dezembro, também indicam que a SEC acredita que a fraude da FTX começou desde o primeiro dia. As cobranças da SEC são semelhantes ao processo da CFTC, já que ambas as reclamações observam que a Alameda supostamente tinha uma linha de crédito “ilimitada” derivada da FTX e essencialmente de fundos de clientes. Além da CFTC, o Ministério Público do Distrito Sul de Nova York indiciou SBF com oito acusações de crimes financeiros.

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