Robinhood Crypto multada em US$ 30 milhões pelo regulador de Nova York por “falhas significativas” em diversas áreas

O Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS) multou a Robinhood Crypto em US$ 30 milhões por “falhas significativas nas áreas de obrigações de lei de sigilo bancário/lavagem de dinheiro ('BSA/AML') e segurança cibernética”.

Robinhood Crypto resolve com o DFS

O Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS) anunciou na terça-feira que a Robinhood Crypto LLC (RHC) pagará uma multa de US$ 30 milhões ao Estado de Nova York por “falhas significativas nas áreas de lei de sigilo bancário/lavagem de dinheiro ('BSA/ obrigações AML') e segurança cibernética”.

As falhas resultaram em violações do Regulamento de Moeda Virtual do departamento, Regulamento de Transmissores de Dinheiro, Regulamento de Monitoramento de Transações e Regulamento de Segurança Cibernética, detalhou o DFS.

A Superintendente de Serviços Financeiros Adrienne A. Harris comentou:

À medida que seus negócios cresciam, a Robinhood Crypto não investiu os recursos e a atenção adequados para desenvolver e manter uma cultura de conformidade - uma falha que resultou em violações significativas das regulamentações antilavagem de dinheiro e segurança cibernética do Departamento.

“Todas essas deficiências resultaram do que o Departamento encontrou como deficiências significativas na gestão e supervisão dos programas de conformidade da RHC, incluindo uma falha em promover e manter uma cultura de conformidade adequada”, continua o anúncio.

Além da multa de US$ 30 milhões, a Robinhood Crypto deverá manter um consultor independente que realizará uma avaliação abrangente de sua conformidade com os regulamentos do DFS.

O regulador do estado de Nova York aprovou os pedidos da Robinhood Crypto para uma licença de moeda virtual e uma licença de transmissão de dinheiro em janeiro de 2019, declarando na época:

A DFS autorizou a Robinhood Crypto a oferecer serviços de compra, venda e armazenamento de sete moedas virtuais, incluindo bitcoin, ether, bitcoin cash e litecoin.

Robinhood oferece investimento em criptomoedas sem comissões. A plataforma atualmente suporta a compra, venda e dados de mercado em tempo real para bitcoin (BTC), bitcoin em dinheiro (BCH), Bitcoin SV (BSV), chainlink (LINK), composto (COMP), dogecoin (DOGE), ethereum (ETH), ethereum clássico (ETC), litecoína (LTC), polígono (MATIC), shiba inu (SHIB), solana (SOL) e uniswap (UNI).

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