A SEC está usando registros judiciais agora não lacrados para reforçar seu processo na Binance

A SEC está usando registros judiciais agora não lacrados para reforçar seu processo na Binance

Carimbo de data / hora: 10 de dezembro de 2023, 2h48
A SEC está usando registros judiciais agora não lacrados para reforçar seu processo da Binance, PlatoBlockchain Data Intelligence. Pesquisa vertical. Ai.

Em um artigo do arquivamento em 8 de dezembro, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) solicitou ao tribunal que tomasse nota judicial dos documentos recém-revelados de Binance e seu ex-CEO Changpeng ZhaoO apelo da empresa trata de outras agências.

O órgão regulador argumenta que os acordos de liquidação entre Binance e CZ provam por que seu caso deveria seguir em frente. O pedido da SEC ocorre em meio à tentativa de Binance e Zhao de encerrar o caso. A SEC está pedindo ao tribunal que considere as confissões feitas por Binance e Zhao em seus acordos de confissão com outras agências, incluindo a Rede de Execução de Crimes Financeiros (FinCEN) e o Departamento de Justiça (DOJ).

De acordo com John Reed Stark, ex-chefe da divisão de fiscalização da SEC, os documentos não lacrados reforçam “exponencialmente” o processo da SEC contra a Binance. Chamando os documentos não lacrados de “um tesouro de evidências incriminatórias recentes e abrangentes relacionadas à Binance”, Stark dito que a SEC deseja que o tribunal aceite os fatos constantes dos acordos de confissão como verdadeiros, sem apresentar formalmente provas. Stark acrescentou:

“Muitos desses fatos e admissões relacionadas à Binance não apenas fortalecem o caso da SEC, mas também reforçam os argumentos da SEC em oposição à moção atual da Binance para rejeitar a ação da SEC.”

Por exemplo, na sua moção de demissão, CZ e a bolsa argumentam que não receberam “aviso justo” de que estavam a violar os regulamentos. No entanto, em seus acordos de confissão do DOJ, CZ e a exchange cripto admitiram ter “intencionalmente”violou as leis, o que apoia as alegações da SEC.

Além disso, Binance e CZ admitiram ter “procurado e atendido intencionalmente” milhões de clientes nos EUA, com mais de 23% de seus usuários localizados no país, de acordo com o acordo judicial. Essas admissões enfraquecem ainda mais a Binance, a moção de CZ para rejeitar, disse Stark.

Binance concordou com monitoramento sem precedentes, mostram documentos não lacrados

Os documentos não selados revelam que a bolsa concordou com um grau sem precedentes de monitorização e supervisão como parte do seu acordo de confissão. Stark disse que o cumprimento das extensas obrigações de conformidade poderia custar à Binance “dezenas, senão centenas de milhões de dólares para implementar e executar”. Ele até alertou que a supervisão “extensa, robusta e vigorosa” também poderia significar o “fim da Binance”, acrescentando que:

“A dura realidade é que nem a Binance nem qualquer outra megaempresa de criptografia (ou qualquer empresa financeira no mundo) jamais fez parte de um acordo judicial DOJ/FinCEN que ordenasse uma supervisão governamental tão vigorosa, enérgica e inclusiva quanto aquele que a Binance concordou em realizar (e pagar).

Como parte do seu acordo de confissão, a bolsa concordou em manter um monitor independente durante pelo menos três anos e conceder ao monitor acesso a todos os documentos, registos e recursos. Isto inclui fornecer acesso a ex-funcionários, agentes, intermediários, consultores, representantes, distribuidores, licenciados, empreiteiros, fornecedores e parceiros de joint venture.

Stark comparou a extensa exigência de monitorização à “instalação de câmaras corporais em cada membro de um cartel criminoso global de drogas e a fazer com que o cartel suporte o custo” da vigilância.

Além disso, Stark observou que a SEC ou qualquer outra agência governamental pode entrar em contato com o monitor da Binance para “fazer perguntas, solicitar documentos, obter depoimentos ou até mesmo apresentar os monitores como testemunhas em processos judiciais relacionados”.

De acordo com Stark, o acordo judicial entre Binance e CZ inevitavelmente entrará em colapso, resultando em acusações adicionais contra Binance, CZ e qualquer pessoa “nefamente entrelaçada com a empresa criminosa Binance”.

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