Na manhã de 10 de maio de 2023, Kraken testemunhou sobre o exagero da SEC em criptografia perante o Comitê de Serviços Financeiros da Câmara e o Comitê de Agricultura da Câmara.
Kraken testemunhou que as leis atuais não cobrem adequadamente a indústria de ativos digitais e que o Congresso poderia fazer mais para implementar um conjunto de regras para proteger melhor os consumidores e investidores.
Kraken testemunhou que em qualquer novo conjunto de regras de troca de criptografia, O Congresso deveria limitar a jurisdição da SEC em favor de outras agências. No dia seguinte, a SEC ligou para Kraken para dizer que iria processar.
Os inovadores criptográficos nos Estados Unidos não deveriam temer retaliações pelo seu discurso político. Deveriam ser livres para defender sinceramente uma legislação melhor e mercados mais eficientes. Eles deveriam estar livres de intimidação por parte de uma agência politicamente comprometida.
Da mesma forma, os usuários de criptomoedas nos EUA devem desfrutar de um conjunto completo de proteções ao consumidor elaborado por seus representantes eleitos no Congresso. Devem ser o foco de regras cuidadosamente adaptadas que tenham em conta tanto os riscos como os mitigadores de risco exclusivos dos sistemas de ativos digitais. Eles não deveriam ser peões nas lutas pelo poder das agências.
Hoje, nós entramos com uma moção pedindo ao Tribunal que rejeite o processo da SEC contra Kraken. A reclamação da SEC não alegou qualquer fraude ou dano ao consumidor. Ele apresentou apenas um argumento baseado em registro de que a Kraken opera como uma bolsa de valores, corretora, distribuidora e agência de compensação não licenciada porque os tokens criptográficos são os chamados “contratos de investimento”. Mesmo considerando verdadeiras todas as alegações da SEC na denúncia – e muitas não o são – o seu argumento é falho do ponto de vista jurídico.
A SEC nunca aponta qualquer “contrato” entre compradores de Kraken e emissores de tokens, portanto não pode haver um “contrato de investimento”
Nenhum dos ativos na denúncia da SEC são contratos de investimento nos termos da lei.
Durante oito décadas, a Suprema Corte e o Nono Circuito dos EUA (onde este caso foi arquivado) sempre exigiram que a SEC identificasse um contract ao constatar a existência de um contrato de investimento.
A SEC não faz isso no caso contra Kraken. Em vez disso, pede ao Tribunal que apoie uma nova teoria: qualquer coisa que possa aumentar de valor num “ecossistema” pode ser um contrato de investimento.
Sem precedentes para defender esta tentativa egoísta de expandir a sua jurisdição, a SEC baseia-se, em vez disso, na ambiguidade e na contradição.
Por exemplo, em sua denúncia, a SEC usa um novo termo de sua própria criação, “segurança de ativos digitais”. Argumenta que os activos digitais são eles próprios títulos, mas depois admite que os activos digitais são apenas códigos de computador e não contratos.
Além disso, a SEC afirma que Bitcoin e Ethereum não são títulos, embora as teorias de “ecossistema” inventadas pela SEC se aplicassem a esses ativos da mesma forma que aqueles em questão na Reclamação. Finalmente, o presidente da SEC disse ao Congresso que a SEC não tinha autoridade para regular as trocas de criptomoedas, mas agora neste litígio, afirma que tem. Pedimos ao Tribunal que rejeite a reclamação da SEC com base nestes fundamentos.
Os ativos digitais não atendem aos requisitos de Howey
Solicitamos também ao Tribunal que julgue improcedente a Reclamação porque, além de não haver contrato, não houve investimento contrato. No agora famoso Tribunal Supremo Howey decisão, um contrato de investimento exige 1) investimento de dinheiro 2) em uma empresa comum 3) da qual o investidor espera razoavelmente lucros dos esforços de outros.
A SEC não alega que qualquer uma dessas situações ocorreu na bolsa de Kraken. A Reclamação não contém qualquer alegação, por exemplo, de que o dinheiro de qualquer comprador tenha sido agrupado ou de outra forma comprometido com qualquer empresa. Nem alega que quaisquer lucros fossem razoavelmente esperados de uma empresa comum além daqueles criados pelas flutuações do mercado.
Permitir que este caso continue estabelece um precedente perigoso para o excesso de agência
A teoria da SEC é que pode haver um contrato de investimento sem contrato, sem obrigações pós-venda e sem qualquer interação entre o emissor e o comprador. Sem agrupamento, sem empreendimento comum, sem lucros de um negócio.
Howey nunca foi aplicado desta forma, e por uma boa razão: a teoria não tem princípio limitante. Concederia à SEC autoridade ilimitada sobre o comércio e potencialmente abriria as comportas para reivindicações de leis de valores mobiliários privados. Transformaria uma vasta gama de activos ou mercadorias comuns, como recordações desportivas, cromos, relógios caros ou mesmo diamantes, em títulos.
A SEC nem sequer reivindicou esta autoridade sobre a economia dos EUA até o ano passado, para apoiar os seus processos contra a indústria criptográfica. Só agora, 90 anos após a Securities Exchange Act de 1934, é que a SEC descobriu que tem um poder de apreciação quase ilimitado na procura de “valores mobiliários”, mesmo quando contrário a décadas de jurisprudência.
A SEC não deveria ter permissão para expandir sua própria jurisdição; essa é a decisão do Congresso
A tentativa de apropriação jurisdicional da SEC sobre a indústria de activos digitais de um trilião de dólares – com potencial aplicação a todos os cantos do mercado comercial e aos mercados mais amplos de mercadorias – também é motivo para rejeição ao abrigo da Doutrina das Questões Principais.
Isso levanta sérias questões sobre abuso de poder. Esta doutrina foi concebida para evitar que as agências “descobrem” um amplo poder regulador sem uma delegação clara do Congresso – que é exactamente o que a SEC está a fazer aqui.
Kraken apoia a construção de regras coerentes para esta indústria. Todos – emissores, compradores e bolsas como a Kraken – se beneficiariam com diretrizes claras. Kraken defende isso incansavelmente.
Mas a SEC está caminhando na direção errada. Suas teorias em litígio são incoerentes. Continuamos comprometidos em fazer o que acreditamos ser certo para nossa comunidade de clientes e inovadores. A nossa missão – acelerar a adoção da criptomoeda para que todos possam alcançar a liberdade e a inclusão financeira – continua a ser central em tudo o que fazemos.
Portanto, hoje pedimos ao Tribunal que rejeite este caso e devolva o poder legislativo ao Congresso, onde ele pertence.
Estes materiais são apenas para fins de informação geral e não são conselhos de investimento ou uma recomendação ou solicitação para comprar, vender, apostar ou manter qualquer ativo criptográfico ou para se envolver em qualquer estratégia de negociação específica. Kraken não trabalha e não trabalhará para aumentar ou diminuir o preço de qualquer ativo criptográfico específico que disponibiliza. Alguns produtos e mercados criptográficos não são regulamentados e você pode não estar protegido por compensação governamental e/ou esquemas de proteção regulatória. A natureza imprevisível dos mercados de criptoativos pode levar à perda de fundos. Poderá ser devido imposto sobre qualquer retorno e/ou sobre qualquer aumento no valor dos seus ativos criptográficos e você deve procurar aconselhamento independente sobre a sua situação fiscal. Podem ser aplicadas restrições geográficas.
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- Fonte: https://blog.kraken.com/news/sec-kraken-dismiss
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