Binance e CZ processadas pelo regulador dos EUA CFTC por violações e alegações de informações privilegiadas

Artigo atualizado para fornecer mais informações. Bitcoin caiu para $ 26,750 após a publicação de notícias. Todas as informações são do comunicado de imprensa da CFTC e do arquivo do caso.

Desde que a notícia foi anunciada, uma saída maciça de $ 185 milhões em tokens deixou a Binance na última hora; $ 218 milhões em tokens fluíram nas últimas quatro horas. Observe que a Binance tem uma cadeia de ativos total de US$ 75.6 bilhões de acordo com Wu Blockchain.

• A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) dos EUA acusou a Binance e seu fundador, Changpeng 'CZ' Zhao, de várias violações da Lei de Câmbio de Commodities (CEA) e dos regulamentos da CFTC.
• A denúncia alega que a Binance opera uma bolsa ilegal de derivativos de ativos digitais e se envolve em evasão intencional da lei dos EUA por meio de arbitragem regulatória.

Acusações contra a Binance e Entidades Envolvidas

• A reclamação acusa a Binance Holdings Limited, a Binance Holdings (IE) Limited e a Binance (Services) Holdings Limited de fazer parte de um empresa comum opaca liderada por Zhao.
• A denúncia também acusa Samuel Lim, ex-diretor de conformidade da Binance, de ajudar e encorajar as violações da Binance.
• A CFTC busca devolução (devolução de ganhos ilícitos), penalidades monetárias civis, proibições permanentes de comércio e registro e uma liminar permanente contra outras violações dos regulamentos CEA e CFTC.

Alegações contra Binance e Changpeng Zhao

• A denúncia alega que a Binance ofereceu e executou transações de derivativos de commodities para e para pessoas dos EUA de julho de 2019 até o presente, violando o CEA.
• A Binance é acusada de operar uma plataforma centralizada de negociação de ativos digitais, por meio de uma empresa comum intencionalmente opaca, com Zhao no comando como proprietário e diretor executivo da Binance.
• A denúncia acusa a Binance de desconsiderar conscientemente as disposições aplicáveis ​​da CEA enquanto se engajava em uma estratégia calculada de arbitragem regulatória para seu benefício comercial.
• A Binance supostamente instruiu seus funcionários e clientes a contornar os controles de conformidade para maximizar os lucros corporativos, e seu programa de conformidade foi ineficaz.
• De acordo com a denúncia, a Binance não exigia que seus clientes fornecessem nenhuma informação de verificação de identidade antes de negociar na plataforma, apesar do dever legal de que entidades como a Binance que funcionam como comerciantes de comissões futuras (FCMs) coletam essas informações.
• A denúncia alega ainda que a Binance não implementou procedimentos básicos de conformidade projetados para prevenir e detectar o financiamento do terrorismo e a lavagem de dinheiro.
• Mesmo depois que a Binance pretendeu restringir os clientes dos EUA de negociar em sua plataforma, a reclamação afirma que a Binance instruiu seus clientes – em particular, seus clientes VIP comercialmente valiosos baseados nos EUA – sobre os melhores métodos para escapar dos controles de conformidade da Binance.
• A Binance é encarregada de atuar como um mercado de contrato designado ou mecanismo de execução de swap com base em seu papel de facilitar transações de derivativos sem se registrar na CFTC, conforme exigido.
• A denúncia acusa os réus da entidade de não supervisionar diligentemente as atividades da Binance como um FCM.
• Zhao é acusado de ter sido responsável por todas as principais decisões estratégicas da Binance, incluindo a elaboração do plano secreto para instruir os clientes VIP dos EUA a fugir dos controles de conformidade da Binance e instruir os funcionários da Binance a garantir que todas as comunicações sobre a subversão do controle ocorressem em aplicativos que facilitavam a destruição automática de provas.

Alegações contra Lim, ex-diretor de compliance da Binance

• Lim, CCO da Binance de 2018 a 2022, é acusado de ajudar e incitar intencionalmente as violações da Binance por meio de conduta intencional que prejudicou o programa de compliance da Binance.
• Lim também é acusado de conduzir atividades para burlar ou tentar burlar intencionalmente as disposições aplicáveis ​​da CEA, incluindo a promoção do uso de “meios criativos” para ajudar os clientes a contornar os controles de conformidade da Binance e implementar uma política corporativa que instruía os clientes da Binance nos EUA a acessar o facilidade de negociação por meio de uma rede privada virtual para evitar os controles baseados em endereço IP da Binance ou criar "novas" contas por meio de empresas de fachada offshore para evitar os controles baseados em KYC da Binance.

Declarações de funcionários da CFTC:

• Rostin Behnam, presidente da CFTC: “Este deve ser um aviso para qualquer pessoa no mundo dos ativos digitais de que a CFTC não tolerará a evasão deliberada da lei dos EUA.”
• Gretchen Lowe, vice-diretora principal e diretora jurídica da Divisão de Execução da CFTC: “A ação de execução de hoje reflete que a CFTC e sua Divisão de Execução perseguirão essas plataformas de ativos digitais e indivíduos que desrespeitam e tentam ativamente contornar os requisitos regulamentares da CFTC.“

Histórico do caso:

• A denúncia alega que a Binance tem oferecido e executado transações de derivativos de commodities para e para pessoas dos EUA desde julho de 2019, violando a CEA.
• A Binance é acusada de ter um programa de conformidade ineficaz e instruir seus funcionários e clientes a contornar os controles de conformidade para maximizar os lucros.
• A reclamação acusa a Binance de atuar como um mercado de contrato designado ou instalação de execução de swap sem se registrar na CFTC, conforme exigido.
• A denúncia também acusa os réus da entidade de não supervisionar diligentemente as atividades da Binance como um FCM.

Esta é uma história em desenvolvimento: Binance e CZ processadas pelo regulador dos EUA CFTC por violações e alegações de informações privilegiadas

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• Fonte: https://bitpinas.com/cryptocurrency/binance-cz-sued-us-cftc/