Meu fiasco de fundos Forex: a CFTC será sancionada como a SEC no caso da caixa de dívida?

Meu fiasco de fundos Forex: a CFTC será sancionada como a SEC no caso da caixa de dívida?

Carimbo de hora: 29 de março de 2024 5h06
Meu fiasco de fundos Forex: a CFTC será sancionada como a SEC no caso da caixa de dívida? Inteligência de dados PlatoBlockchain. Pesquisa vertical. Ai.

Depois que a Securities and Exchange Commission (SEC) foi sancionada no início deste mês, com ordens para pagar os custos legais da DEBT Box, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) está agora se defendendo contra uma dessas moções apresentadas por My Forex Funds, chamando-a “uma aparente tentativa de fortalecer um acordo mais favorável.”

A empresa de comércio de prop, que enfrenta alegações de fraude, está citando as semelhanças de “abuso grosseiro de poder” por parte da SEC, conforme destacado pela ordem judicial, no tratamento do caso DEBT Box com os fatos deturpados da CFTC e sua “equipe [que ] agiu de má fé.”

Defesa da CFTC contra sanções

Em uma moção apresentada no início deste mês, My Forex Funds buscou sanções contra a CFTC alegando que o regulador deturpou conscientemente um pagamento de imposto para obter uma ordem temporária de restrição e congelamento de ativos contra a empresa de comércio de prop. Os réus acusaram o investigador da CFTC de mentir no tribunal e até mesmo de interferir no privilégio advogado-cliente entre o CEO da empresa de comércio de prop, Murtaza Kazmi, e seu advogado. No entanto, a CFTC sublinhou que o seu questionamento a Kazmi “não suscitou informações privilegiadas”.

Destacando a deturpação dos pagamentos de impostos, que foi a principal alegação para a busca da ordem de sanções, a CFTC disse: “Isso foi um erro, juntamente com um erro de julgamento ao aguardar a abordagem da classificação em tribunal aberto, em vez de apresentar imediatamente uma declaração corrigida como à natureza deste pagamento e ao CFTC expressou seu pesar por não ter feito isso.”

“A CFTC tomou agora todas as medidas possíveis para corrigir este erro e aliviar outras preocupações dos Réus, inclusive corrigindo seu erro no banco das testemunhas e sujeito a interrogatório, preenchendo uma declaração corrigida e produzindo voluntariamente um e-mail esquecido para continuar esclarecer o registro.”

Os representantes legais da agência destacaram ainda que “o Tribunal não se baseou na transferência mal classificada para impor uma liminar e manter um congelamento de ativos modificado”.

Meus fundos Forex refutam as reivindicações da CFTC

A CFTC cobrou inicialmente Meus fundos de Forex e Kazmi, com fraude no final de agosto. De acordo com o regulador, a empresa gerou pelo menos US$ 310 milhões em taxas com seu negócio de prop trading. A plataforma teve mais de 135,000 clientes inscritos desde novembro de 2021. No entanto, a ação regulatória fechou o negócio durante a noite com a sua restrição temporária e ordem de congelamento de ativos. Depois de ser contestado pelos advogados dos réus, um tribunal descongelar a maioria dos ativos de Kazmi.

Os réus também não estão satisfeitos com a última resposta da CFTC contra a moção de sanções, alegando que o regulador está “enganando o Tribunal sobre a divulgação do erro”.

“[O regulador] afirma que cometeu 'um erro de julgamento ao aguardar a abordagem da classificação em audiência pública, em vez de apresentar imediatamente uma declaração corrigida quanto à natureza deste pagamento'. Mas, o cronograma refuta esta afirmação de forma conclusiva”, afirmaram os representantes legais dos réus em uma moção consecutiva apresentada após a defesa da CFTC.

“A agência não estava esperando para se corrigir em audiência pública, como agora pretende; continuava a confiar na deturpação.”

A semelhança com a caixa DÍVIDA

Curiosamente, um tribunal dos EUA emitiu recentemente uma ordem de sanção contra a SEC. O regulador foi acusado de deturpar evidências para obter uma ordem de restrição temporária e congelamento de ativos contra a DEBT Box, uma empresa de criptografia. O tribunal dos EUA ordenou que o regulador pagasse os custos legais incorridos pela empresa.

Em seu processo inicial contra a DEBT Box, a SEC obteve uma ordem de restrição temporária alegando que a empresa de criptografia já havia enviado US$ 720,000 para o exterior e fugiria para os Emirados Árabes Unidos. Também levantou preocupações sobre a transferência secreta de fundos para o exterior caso fosse notificado da ordem. Embora o tribunal tenha inicialmente aprovado a ordem solicitada pela SEC, o juiz concluiu posteriormente que o regulador deturpou as provas. Além disso, a transferência de US$ 720,000 mil foi feita dentro dos Estados Unidos, e não no exterior.

“A má-fé é indissociável da conduta abusiva, cabendo a sanção de honorários advocatícios e custas para todas as despesas decorrentes dessa conduta”, afirma a ordem judicial contra o regulador do mercado de valores mobiliários. “Cada apoio que a Comissão ofereceu na busca do TRO, e posteriormente reiterado na defesa do TRO, provou ser uma combinação de falso, descaracterizado e enganoso.

Depois que a Securities and Exchange Commission (SEC) foi sancionada no início deste mês, com ordens para pagar os custos legais da DEBT Box, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) está agora se defendendo contra uma dessas moções apresentadas por My Forex Funds, chamando-a “uma aparente tentativa de fortalecer um acordo mais favorável.”

A empresa de comércio de prop, que enfrenta alegações de fraude, está citando as semelhanças de “abuso grosseiro de poder” por parte da SEC, conforme destacado pela ordem judicial, no tratamento do caso DEBT Box com os fatos deturpados da CFTC e sua “equipe [que ] agiu de má fé.”

Defesa da CFTC contra sanções

Em uma moção apresentada no início deste mês, My Forex Funds buscou sanções contra a CFTC alegando que o regulador deturpou conscientemente um pagamento de imposto para obter uma ordem temporária de restrição e congelamento de ativos contra a empresa de comércio de prop. Os réus acusaram o investigador da CFTC de mentir no tribunal e até mesmo de interferir no privilégio advogado-cliente entre o CEO da empresa de comércio de prop, Murtaza Kazmi, e seu advogado. No entanto, a CFTC sublinhou que o seu questionamento a Kazmi “não suscitou informações privilegiadas”.

Destacando a deturpação dos pagamentos de impostos, que foi a principal alegação para a busca da ordem de sanções, a CFTC disse: “Isso foi um erro, juntamente com um erro de julgamento ao aguardar a abordagem da classificação em tribunal aberto, em vez de apresentar imediatamente uma declaração corrigida como à natureza deste pagamento e ao CFTC expressou seu pesar por não ter feito isso.”

“A CFTC tomou agora todas as medidas possíveis para corrigir este erro e aliviar outras preocupações dos Réus, inclusive corrigindo seu erro no banco das testemunhas e sujeito a interrogatório, preenchendo uma declaração corrigida e produzindo voluntariamente um e-mail esquecido para continuar esclarecer o registro.”

Os representantes legais da agência destacaram ainda que “o Tribunal não se baseou na transferência mal classificada para impor uma liminar e manter um congelamento de ativos modificado”.

Meus fundos Forex refutam as reivindicações da CFTC

A CFTC cobrou inicialmente Meus fundos de Forex e Kazmi, com fraude no final de agosto. De acordo com o regulador, a empresa gerou pelo menos US$ 310 milhões em taxas com seu negócio de prop trading. A plataforma teve mais de 135,000 clientes inscritos desde novembro de 2021. No entanto, a ação regulatória fechou o negócio durante a noite com a sua restrição temporária e ordem de congelamento de ativos. Depois de ser contestado pelos advogados dos réus, um tribunal descongelar a maioria dos ativos de Kazmi.

Os réus também não estão satisfeitos com a última resposta da CFTC contra a moção de sanções, alegando que o regulador está “enganando o Tribunal sobre a divulgação do erro”.

“[O regulador] afirma que cometeu 'um erro de julgamento ao aguardar a abordagem da classificação em audiência pública, em vez de apresentar imediatamente uma declaração corrigida quanto à natureza deste pagamento'. Mas, o cronograma refuta esta afirmação de forma conclusiva”, afirmaram os representantes legais dos réus em uma moção consecutiva apresentada após a defesa da CFTC.

“A agência não estava esperando para se corrigir em audiência pública, como agora pretende; continuava a confiar na deturpação.”

A semelhança com a caixa DÍVIDA

Curiosamente, um tribunal dos EUA emitiu recentemente uma ordem de sanção contra a SEC. O regulador foi acusado de deturpar evidências para obter uma ordem de restrição temporária e congelamento de ativos contra a DEBT Box, uma empresa de criptografia. O tribunal dos EUA ordenou que o regulador pagasse os custos legais incorridos pela empresa.

Em seu processo inicial contra a DEBT Box, a SEC obteve uma ordem de restrição temporária alegando que a empresa de criptografia já havia enviado US$ 720,000 para o exterior e fugiria para os Emirados Árabes Unidos. Também levantou preocupações sobre a transferência secreta de fundos para o exterior caso fosse notificado da ordem. Embora o tribunal tenha inicialmente aprovado a ordem solicitada pela SEC, o juiz concluiu posteriormente que o regulador deturpou as provas. Além disso, a transferência de US$ 720,000 mil foi feita dentro dos Estados Unidos, e não no exterior.

“A má-fé é indissociável da conduta abusiva, cabendo a sanção de honorários advocatícios e custas para todas as despesas decorrentes dessa conduta”, afirma a ordem judicial contra o regulador do mercado de valores mobiliários. “Cada apoio que a Comissão ofereceu na busca do TRO, e posteriormente reiterado na defesa do TRO, provou ser uma combinação de falso, descaracterizado e enganoso.

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