Poloniex concorda em um acordo com a SEC por mais de US $ 10 milhões

A plataforma foi encarregada de operar como bolsa nos EUA sem se registrar como tal

A exchange de ativos criptográficos Poloniex concordou em fazer um acordo com a Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA por mais de US$ 10 milhões, de acordo com um comunicados à CMVM ontem. A plataforma foi encarregada de operar uma troca de ativos digitais online não registrada.

A Poloniex oferece negociação à vista de criptomoedas, bem como margem, futuros e empréstimos. A troca foi adquirido pelo emissor de stablecoin Circle em fevereiro de 2018 por US$ 400 milhões. Então, em outubro de 2019, a Poloniex anunciou ela estava saindo da Circle para criar a Polo Digital Assets e não ofereceria mais suporte aos clientes dos EUA.

De julho de 2017 a novembro de 2019, no entanto, a SEC afirma que a plataforma Poloniex atendeu à definição de “bolsa” das leis de valores mobiliários, pois fornecia uma carteira de pedidos, um mecanismo de negociação e um site para facilitar a negociação.

A SEC concluiu que a Poloniex violou a Seção 5 do Exchange Act ao não se registrar como bolsa de valores nacional ou solicitar isenção, apesar de disponibilizar a plataforma nos EUA e facilitar a compra e venda de títulos na forma de contratos de investimento em ativos digitais .

O comunicado afirmava que a Poloniex pretendia aumentar a sua quota de mercado, disponibilizando potenciais títulos para negociação no verão de 2017, de acordo com declarações internas dos funcionários. No ano seguinte, a bolsa continuou a oferecer ativos digitais que considerava de “risco médio” de serem títulos.

A chefe da Unidade Cibernética da Divisão de Execução da SEC, Kristina Littman, comentou: “A Poloniex optou pelo aumento dos lucros em vez do cumprimento das leis federais de valores mobiliários, incluindo títulos de ativos digitais em sua bolsa não registrada. A Poloniex tentou contornar o regime regulatório da SEC, que se aplica a qualquer mercado para reunir compradores e vendedores de valores mobiliários, independentemente da tecnologia aplicada. "

A Poloniex concordou com uma ordem de cessar e desistir, apesar de não admitir nem negar as conclusões da SEC, e agora pagará um total de US$ 10,388,309. Isto consiste em uma multa civil de US$ 1.5 milhão, restituição de US$ 8,484,313 e juros pré-julgamento de US$ 403,995. O dinheiro será usado para criar um fundo para as vítimas.

Fonte: https://coinjournal.net/news/poloniex-agrees-to-settle-with-the-sec-for-more-than-10m/