SEC acusa Genesis e Gemini

Washington DC, 12 de janeiro de 2023 - A Comissão de Valores Mobiliários acusou hoje a Genesis Global Capital, LLC e a Gemini Trust Company, LLC pela oferta não registrada e venda de valores mobiliários a investidores de varejo por meio do programa de empréstimo de ativos criptográficos Gemini Earn. Por meio dessa oferta não registrada, a Genesis e a Gemini arrecadaram bilhões de dólares em criptoativos de centenas de milhares de investidores. As investigações sobre outras violações da lei de valores mobiliários e outras entidades e pessoas relacionadas à suposta má conduta estão em andamento.

De acordo com a denúncia, em dezembro de 2020, a Genesis, parte de uma subsidiária do Digital Currency Group, firmou um acordo com a Gemini para oferecer aos clientes da Gemini, incluindo investidores de varejo nos Estados Unidos, uma oportunidade de emprestar seus criptoativos à Genesis em troca pela promessa de Genesis de pagar juros. A partir de fevereiro de 2021, a Genesis e a Gemini começaram a oferecer o programa Gemini Earn para investidores de varejo, por meio do qual os investidores da Gemini Earn ofereciam seus criptoativos à Genesis, com a Gemini atuando como agente para facilitar a transação. A Gemini deduziu uma taxa de agente, às vezes tão alta quanto 4.29%, dos retornos pagos pela Genesis aos investidores da Gemini Earn. Conforme alegado na denúncia, a Genesis exerceu seu poder discricionário sobre como usar os criptoativos dos investidores para gerar receita e pagar juros aos investidores da Gemini Earn.

A denúncia alega ainda que, em novembro de 2022, a Genesis anunciou que não permitiria que seus investidores da Gemini Earn retirassem seus criptoativos porque a Genesis não tinha ativos líquidos suficientes para atender aos pedidos de retirada após a volatilidade no mercado de criptoativos. Na época, a Genesis detinha aproximadamente US$ 900 milhões em ativos de investidores de 340,000 investidores da Gemini Earn. A Gemini encerrou o programa Gemini Earn no início deste mês. Até hoje, os investidores de varejo do Gemini Earn ainda não conseguiram sacar seus criptoativos.

A queixa da SEC alega que o programa Gemini Earn constitui uma oferta e venda de valores mobiliários sob a lei aplicável e deveria ter sido registrado na Comissão.

“Alegamos que a Genesis e a Gemini ofereceram valores mobiliários não registrados ao público, contornando os requisitos de divulgação destinados a proteger os investidores”, disse o presidente da SEC, Gary Gensler. “As cobranças de hoje se baseiam em ações anteriores para deixar claro ao mercado e ao público investidor que as plataformas de empréstimo de criptomoedas e outros intermediários precisam cumprir nossas leis de valores mobiliários testadas pelo tempo. Fazer isso protege melhor os investidores. Promove a confiança nos mercados. Não é opcional. É a lei."

“O recente colapso dos programas de empréstimo de ativos criptográficos e a suspensão do programa Genesis ressaltam a necessidade crítica de plataformas que oferecem títulos a investidores de varejo para cumprir as leis federais de valores mobiliários”, disse Gurbir S. Grewal, diretor da Divisão de Execução da SEC. “Como vimos repetidamente, deixar de fazer isso nega aos investidores as informações básicas de que precisam para tomar decisões de investimento informadas. Nossas investigações neste espaço são muito ativas e contínuas e encorajamos qualquer pessoa com informações sobre este assunto ou outras possíveis violações da lei de valores mobiliários a se apresentarem, inclusive sob nosso Programa de Denunciantes, se aplicável.”

A queixa da SEC, apresentada no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, acusa a Genesis e a Gemini de violações das Seções 5(a) e 5(c) do Securities Act de 1933. A queixa busca uma medida cautelar permanente, restituição de ganhos ilícitos mais juros de pré-julgamento e penalidades civis.

A investigação da SEC foi conduzida por Jonathan Austin e Ashley Sprague sob a supervisão de Deborah Tarasevich e Stacy Bogert. O litígio será liderado por Edward Reilly e supervisionado por James Connor e Olivia Choe.

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• Fonte: https://www.trustnodes.com/2023/01/12/sec-charges-genesis-and-gemini