CFTC atinge Kraken com US $ 1.25 milhão em multas por suposta oferta ilegal

A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos Estados Unidos, ou CFTC, está ordenando que a exchange cripto Kraken pague mais de um milhão de dólares em penalidades monetárias civis relacionadas a alegações de que a exchange está violando a Lei de Exchange de Commodities.

Em uma declaração de 28 de setembro, a CFTC dito A exchange cripto Kraken, com sede nos EUA – operando sob o nome Payward Ventures – não conseguiu se registrar como comerciante de comissões de futuros e está oferecendo ilegalmente transações de commodities de varejo com margem em ativos digitais. A ordem exige que a bolsa pague uma multa de 1.25 milhões de dólares e “cesse e desista de novas violações da Lei da Bolsa de Mercadorias”, a lei ao abrigo da qual a CFTC obtém grande parte do seu poder de aplicação da negociação de mercadorias e de futuros.

“Esta ação faz parte do esforço mais amplo da CFTC para proteger os clientes dos EUA”, disse Vincent McGonagle, diretor interino de fiscalização da CFTC. “A negociação de ativos digitais com margem, alavancada ou financiada oferecida a clientes de varejo dos EUA deve ocorrer em bolsas devidamente registradas e regulamentadas, de acordo com todas as leis e regulamentos aplicáveis.”

O caso da CFTC alega que Kraken “ofereceu transações de varejo com margem em ativos digitais” a clientes inelegíveis dos EUA de junho de 2020 a julho de 2021. Desde então, Kraken tem mudado sua política de negociação de margem, mas até junho de 2021 os clientes precisavam fechar ou liquidar suas posições no prazo de 28 dias. Segundo a CFTC, estas ações representavam a empresa operando ilegalmente, uma vez que as transações não ocorriam num mercado contratual designado.

“Se o reembolso não fosse feito no prazo de 28 dias, Kraken poderia forçar unilateralmente a liquidação da posição de margem”, alegou a CFTC. “A Kraken também poderia iniciar uma liquidação forçada se o valor da garantia caísse abaixo de um determinado percentual limite da margem total pendente. Como resultado, a entrega efetiva dos ativos adquiridos não ocorreu.”

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A ação de fiscalização é aparentemente pequena em comparação com o tamanho de uma grande exchange de criptomoedas como a Kraken – algumas estimativas colocam a empresa em uma avaliação de US$ 10 bilhões, com a penalidade monetária representando 0.0125% desse valor. Em contraste, a CFTC e a Rede de Repressão aos Crimes Financeiros bolsa de derivativos de criptografia multada BitMEX US$ 100 milhões em agosto.

Dan Berkovitz, atual comissário da CFTC e em breve será conselheiro geral da Comissão de Valores Mobiliários, descreveu anteriormente as ações de fiscalização do primeiro no espaço criptográfico como “agressivas”, mas também disse que a agência “não estava necessariamente procurando mais autoridade sem mais recursos”. Berkovitz deixará a CFTC em outubro, enquanto o presidente dos EUA, Joe Biden, convocou Kristin Johnson e Christy Goldsmith Romero para preencher dois dos assentos vagos de comissário na agência.

Fonte: https://cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering