A Charles Schwab Corp está enfrentando uma investigação da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) sobre concertos de divulgações históricas de suas soluções de consultoria robótica, revelou a corretora americana na sexta-feira.
Em um arquivamento do Formulário 8-K com o regulador do mercado de valores mobiliários, a corretora disse que está respondendo a uma investigação decorrente de um exame de conformidade. “A investigação envolve amplamente divulgações históricas relacionadas à solução de consultoria digital Schwab Intelligent Portfolios® (SIP)”, acrescentou.
Alternativa de conta bancária. IBAN da conta comercial.
A corretora elaborou ainda que agora está cooperando com a SEC na investigação e “está avaliando suas opções”.
Charles Schwab é uma das maiores corretoras que operam nos Estados Unidos e é conhecida por suas operações como corretora de descontos. Seus serviços de consultor robótico alocam automaticamente os fundos dos clientes para os fundos negociados em bolsa (ETFs) com base em questionários dos clientes.
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O serviço automatizado recebeu quase US$ 64 bilhões em ativos de clientes em 31 de março de 2021, um aumento de 51% em relação ao ano anterior.
Impacto nas finanças
A corretora agora espera o impacto da investigação nas finanças do segundo trimestre.
“Dado o status da investigação, os resultados financeiros do segundo trimestre de 2021 da Schwab incluirão um passivo e encargos não dedutíveis relacionados de US$ 200 milhões. A responsabilidade final da empresa pode ser diferente, dependendo do resultado do assunto”, acrescentou o documento.
Além disso, a subsidiária da Schwab no Reino Unido enfrentou um Multa de £ 8.96 milhões no final do ano passado por falha na proteção dos ativos dos clientes.
Entretanto, a corretora comprou a concorrente local TD Ameritrade no ano passado e está agora a integrar essa plataforma subsidiária na sua oferta existente. Prevê-se que o processo de integração seja custando à empresa cerca de US$ 1.6 bilhão. Schwab também fechou vários outros acordos de aquisição ano passado.
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