Relatório elíptico mostra que SEC lidera reguladores dos EUA em ações de fiscalização

Um novo Denunciar da Elliptic mostra que a Securities and Exchange Commission (SEC) lidera os reguladores dos EUA em penalidades monetárias contra empresas de criptografia por uma ampla margem. 

Desde a criação do bitcoin em 2009, os reguladores cobraram US$ 2.5 bilhões em ações coercivas contra vários projetos de criptografia. A maior parte disso vem de ofertas de títulos não registrados, de acordo com a pesquisa da Elliptic.

Dos US$ 2.5 bilhões, US$ 1.69 bilhão vieram de ações movidas pela SEC. A maior parte do total da SEC, US$ 1.38 bilhão, resultou de ofertas de títulos não registrados.

A primeira grande ação da SEC ocorreu em 2014, quando a agência ordenou que a Bitcoin Savings and Trust pagasse mais de US$ 40 milhões em multas relacionadas ao esquema Ponzi.

Ainda assim, a maior parte dos 2.5 mil milhões de dólares provém do fecho do Caso telegrama este ano, quando a TON Issuer Inc. fez um acordo com a SEC sobre sua suposta oferta de títulos não registrados. A empresa concordou em devolver mais de US$ 1.2 bilhão aos investidores e pagar US$ 18.5 milhões adicionais em multas.

Para colocar isso em perspectiva, a restituição da SEC ordenada para todos os casos em ano fiscal de 2020 totalizaram US$ 3.589 bilhões, enquanto as penalidades atingiram US$ 1.091 bilhão. 

Embora a SEC tenha constituído a maior parte das ações de fiscalização, a Elliptic documentou que a Commodities Futures Trading Commission (CFTC) superou até agora o regulador de valores mobiliários em 2021. 

“Mais recentemente, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) emergiu como uma importante fonte de ações de fiscalização contra empresas de criptografia, por violações relacionadas a fraude, denúncia de falhas e lavagem de negociações”, disse o relatório.

Isso se refere ao caso da CFTC contra Benjamim Reynolds, que recebeu uma sentença à revelia em Nova York este ano, obrigando-o a pagar US$ 572 milhões por um suposto negócio fraudulento que solicitava bitcoin às vítimas.