A FXBFI Broker Financial Investment Limited, uma empresa de investimento registrada em Chipre, pagou € 150,000 à Comissão de Valores Mobiliários do Chipre (CySEC) para resolver possíveis violações do regulamento financeiro do país.
CySEC anunciou o acordo na terça-feira, observando que a decisão de acordo foi tomada pelo seu Conselho em 14 de março de 2022.
O regular observou que o acordo estava relacionado às suas descobertas nos registros de conformidade da FXBFI Broker entre fevereiro e agosto de 2020.
Essas descobertas verificaram a conformidade da corretora com as seções da Lei de Serviços e Atividades de Investimento de Chipre e da Lei de Mercados Regulamentados de 2017, disse a CySEC.
As secções verificadas incluem o artigo 5.º, n.º 1, que descreve o requisito para a concessão da licença de empresa de investimento cipriota (CIF).
A investigação do cão de guarda cipriota também abrangeu o artigo 24.º, n.º 1, da lei relativa a conflitos de interesses e o artigo 25.º, Secções (1) e (3), que trata dos princípios gerais e informações dirigidas aos clientes.
Além disso, a investigação da CySEC também analisou a FXBFI Broker no que diz respeito ao cumprimento da regra de reporte aos clientes e também à remuneração.
“Um acordo foi alcançado com o CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd por possíveis violações da Lei de Serviços e Atividades de Investimento e Mercados Regulamentados de 2017 e a Diretiva da Comissão de Valores Mobiliários de Chipre para a Supervisão Prudencial de Empresas de Serviços de Investimento”, CySEC anunciado.
Acordos recentes e retiradas de licenças da CySEC
Na semana passada, CySEC Que anunciada dois corretores de varejo regulamentados F1 Markets e Magnum FX (Chipre) resolveram “qualquer violação ou possível violação” dos regulamentos financeiros locais do país pagando € 150,000 cada.
No final de julho, o supervisor de mercado também chegou a uma liquidação de € 50,000 com a corretora Triangleview Investment Limited. Isso também foi por possível violação das regras de conformidade do regulador.
Enquanto isso, no final do mês passado, a CySEC fez pelo menos três retiradas de licença.
Ele retirou a licença CIF do MPS Marketplace, um provedor de tecnologia de negociação de liquidez profunda de vários ativos, depois que a empresa renunciou voluntariamente à licença.
No início de setembro de 2019, CySEC suspendeu o MPS Marketplace, que anteriormente era conhecido como SpotOption Exchange Limited, seguindo suas preocupações sobre o tratamento do corretor dos fundos do cliente.
Além disso, CySEC recentemente retirou a licença CIF da Sharelink Securities & Financial Services depois que o gestor de ativos também decidiu renunciar à licença.
No ano passado, a unidade de banco de investimento da Sharelink passou a fazer parte do Prudens Group, um provedor de serviços corporativos, fiduciários e contábeis.
Enquanto isso, o último anunciado Retirada da licença CIF pela CySEC foi a da Interactive Limited (FXVC), que anteriormente renunciou à licença e interrompeu todos os seus serviços em fevereiro.
Em maio, a FXVC pagou € 100,000 à CySEC para resolver o que o regulador chamou de possíveis violações regulatórias. O watchdog cripriota também apontou possíveis lapsos nos “requisitos organizacionais” do corretor.
A FXBFI Broker Financial Investment Limited, uma empresa de investimento registrada em Chipre, pagou € 150,000 à Comissão de Valores Mobiliários do Chipre (CySEC) para resolver possíveis violações do regulamento financeiro do país.
CySEC anunciou o acordo na terça-feira, observando que a decisão de acordo foi tomada pelo seu Conselho em 14 de março de 2022.
O regular observou que o acordo estava relacionado às suas descobertas nos registros de conformidade da FXBFI Broker entre fevereiro e agosto de 2020.
Essas descobertas verificaram a conformidade da corretora com as seções da Lei de Serviços e Atividades de Investimento de Chipre e da Lei de Mercados Regulamentados de 2017, disse a CySEC.
As secções verificadas incluem o artigo 5.º, n.º 1, que descreve o requisito para a concessão da licença de empresa de investimento cipriota (CIF).
A investigação do cão de guarda cipriota também abrangeu o artigo 24.º, n.º 1, da lei relativa a conflitos de interesses e o artigo 25.º, Secções (1) e (3), que trata dos princípios gerais e informações dirigidas aos clientes.
Além disso, a investigação da CySEC também analisou a FXBFI Broker no que diz respeito ao cumprimento da regra de reporte aos clientes e também à remuneração.
“Um acordo foi alcançado com o CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd por possíveis violações da Lei de Serviços e Atividades de Investimento e Mercados Regulamentados de 2017 e a Diretiva da Comissão de Valores Mobiliários de Chipre para a Supervisão Prudencial de Empresas de Serviços de Investimento”, CySEC anunciado.
Acordos recentes e retiradas de licenças da CySEC
Na semana passada, CySEC Que anunciada dois corretores de varejo regulamentados F1 Markets e Magnum FX (Chipre) resolveram “qualquer violação ou possível violação” dos regulamentos financeiros locais do país pagando € 150,000 cada.
No final de julho, o supervisor de mercado também chegou a uma liquidação de € 50,000 com a corretora Triangleview Investment Limited. Isso também foi por possível violação das regras de conformidade do regulador.
Enquanto isso, no final do mês passado, a CySEC fez pelo menos três retiradas de licença.
Ele retirou a licença CIF do MPS Marketplace, um provedor de tecnologia de negociação de liquidez profunda de vários ativos, depois que a empresa renunciou voluntariamente à licença.
No início de setembro de 2019, CySEC suspendeu o MPS Marketplace, que anteriormente era conhecido como SpotOption Exchange Limited, seguindo suas preocupações sobre o tratamento do corretor dos fundos do cliente.
Além disso, CySEC recentemente retirou a licença CIF da Sharelink Securities & Financial Services depois que o gestor de ativos também decidiu renunciar à licença.
No ano passado, a unidade de banco de investimento da Sharelink passou a fazer parte do Prudens Group, um provedor de serviços corporativos, fiduciários e contábeis.
Enquanto isso, o último anunciado Retirada da licença CIF pela CySEC foi a da Interactive Limited (FXVC), que anteriormente renunciou à licença e interrompeu todos os seus serviços em fevereiro.
Em maio, a FXVC pagou € 100,000 à CySEC para resolver o que o regulador chamou de possíveis violações regulatórias. O watchdog cripriota também apontou possíveis lapsos nos “requisitos organizacionais” do corretor.
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