SEC multa 16 empresas de Wall Street em US$ 1.1 bilhão por falhas na manutenção de registros

A Securities and Exchange Commission (SEC) dos EUA apresentou acusações contra 16 empresas de Wall Street por “falhas de longa data” em manter comunicações eletrônicas em violação das leis federais de valores mobiliários.

Entre eles, os 15 corretores e um consultor de investimentos concordaram em pagar mais de US$ 1.1 bilhão em multas por violar as disposições de manutenção de registros do Securities Exchange Act de 1934.

A SEC diz que, entre janeiro de 2018 e setembro de 2021, os funcionários de todas as empresas usaram rotineiramente aplicativos de mensagens em seus dispositivos pessoais para discutir assuntos internos de negócios.

A maioria dessas “comunicações generalizadas fora do canal” não foi mantida ou preservada, em violação das leis federais de valores mobiliários, alega a SEC.

O presidente da SEC, Gary Gensler, diz que as obrigações de manutenção de registros e livros e registros são “vital para preservar a integridade do mercado”.

“À medida que a tecnologia muda, é ainda mais importante que os registrantes conduzam adequadamente suas comunicações sobre assuntos de negócios apenas nos canais oficiais, e eles devem manter e preservar essas comunicações”, acrescenta Gensler.

Oito empresas e cinco afiliadas concordaram em pagar US$ 125 milhões cada. São eles: Barclays Capital, Bank of America Securities, Citigroup Global Markets, Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities (bem como duas afiliadas), Goldman Sachs, Morgan Stanley (bem como MSSB), UBS Securities (e UBS Financial Services).

Duas empresas, Jefferies e Nomura Securities, concordaram em pagar US$ 50 milhões cada. Uma empresa, a Cantor Fitzgerald, concordou em pagar uma multa de US$ 10 milhões.

Além das penalidades mencionadas, as empresas concordaram em aumentar suas políticas e procedimentos de compliance.

Gurbir Grewal, diretor da divisão de execução da SEC, diz que os requisitos de manutenção de registros são “sacrossantos”.

Grewal acrescenta: “Se houver alegações de irregularidades ou má conduta, devemos ser capazes de examinar os livros e registros de uma empresa para determinar o que aconteceu.”