A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) anunciou na quinta-feira que o provedor de derivativos de balcão (OTC) Sirius Financial Markets Pty Ltd, que opera sob a marca Trade360, renunciou à sua licença de serviços financeiros australianos.
A empresa está agora encerrando suas operações de varejo e atacado na Austrália e pretende deixar de oferecer serviços financeiros a partir de 29 de julho de 2022.
Isso ocorreu após uma investigação regulatória contra o fornecedor de derivativos OTC, revelando diversas violações de licença.
“A investigação da ASIC descobriu perdas de consumidores decorrentes da negociação de CFDs, incluindo um investidor da Sirius Financial, que tinha conhecimento limitado do mercado, perdendo mais de US$ 400,000 depois de ser informado de que os CFDs eram um investimento seguro”, disse a Comissária da ASIC, Danielle Press.
De acordo com a investigação regulatória, a empresa contratou uma empresa offshore call center , Toyga Media Ltd, para obter clientes, que negociariam instrumentos de alto risco, como contratos por diferenças (CFDs) e contratos cambiais de margem.
O call center usou táticas de venda sob pressão para persuadir os clientes a negociar na plataforma Sirius. Eles até prestavam consultoria financeira aos clientes, mas a Sirius não estava licenciada para oferecer tais serviços.
Além disso, ASIC declarou que “também foi descoberto que a Sirius Financial se envolveu em conduta injusta e conduta que provavelmente enganaria ou enganaria”.
Proibição de Executivos
Além disso, o regulador australiano proibiu dois dos antigos executivos da Sirius Financial, Jonathan Schneider e Oskar Pecyna, por oito anos, de controlar qualquer negócio de serviços financeiros ou de ocupar qualquer cargo executivo ou de gestão nessas empresas.
Tanto Schneider quanto Pecyna estiveram envolvidos nas violações das obrigações de licença por parte da Sirius. Eles não tinham formação adequada nem competência para controlar uma empresa de serviços financeiros, afirmou o regulador.
“Ao chegar a estas conclusões, a ASIC descobriu que ambos os homens não conseguiram desempenhar adequadamente as suas funções como gestores responsáveis e careciam do profissionalismo, integridade, julgamento e diligência necessários para desempenhar um papel na gestão ou controlo de um fornecedor de serviços financeiros”, acrescentou a ASIC.
A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) anunciou na quinta-feira que o provedor de derivativos de balcão (OTC) Sirius Financial Markets Pty Ltd, que opera sob a marca Trade360, renunciou à sua licença de serviços financeiros australianos.
A empresa está agora encerrando suas operações de varejo e atacado na Austrália e pretende deixar de oferecer serviços financeiros a partir de 29 de julho de 2022.
Isso ocorreu após uma investigação regulatória contra o fornecedor de derivativos OTC, revelando diversas violações de licença.
“A investigação da ASIC descobriu perdas de consumidores decorrentes da negociação de CFDs, incluindo um investidor da Sirius Financial, que tinha conhecimento limitado do mercado, perdendo mais de US$ 400,000 depois de ser informado de que os CFDs eram um investimento seguro”, disse a Comissária da ASIC, Danielle Press.
De acordo com a investigação regulatória, a empresa contratou uma empresa offshore call center , Toyga Media Ltd, para obter clientes, que negociariam instrumentos de alto risco, como contratos por diferenças (CFDs) e contratos cambiais de margem.
O call center usou táticas de venda sob pressão para persuadir os clientes a negociar na plataforma Sirius. Eles até prestavam consultoria financeira aos clientes, mas a Sirius não estava licenciada para oferecer tais serviços.
Além disso, ASIC declarou que “também foi descoberto que a Sirius Financial se envolveu em conduta injusta e conduta que provavelmente enganaria ou enganaria”.
Proibição de Executivos
Além disso, o regulador australiano proibiu dois dos antigos executivos da Sirius Financial, Jonathan Schneider e Oskar Pecyna, por oito anos, de controlar qualquer negócio de serviços financeiros ou de ocupar qualquer cargo executivo ou de gestão nessas empresas.
Tanto Schneider quanto Pecyna estiveram envolvidos nas violações das obrigações de licença por parte da Sirius. Eles não tinham formação adequada nem competência para controlar uma empresa de serviços financeiros, afirmou o regulador.
“Ao chegar a estas conclusões, a ASIC descobriu que ambos os homens não conseguiram desempenhar adequadamente as suas funções como gestores responsáveis e careciam do profissionalismo, integridade, julgamento e diligência necessários para desempenhar um papel na gestão ou controlo de um fornecedor de serviços financeiros”, acrescentou a ASIC.
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