Um gigante bancário dos EUA concordou em pagar um quarto de mil milhões de dólares por prometer confidencialidade aos clientes – e revelar as suas informações para obter uma vantagem de mercado.
Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) diz está acusando o Morgan Stanley e seu ex-chefe do sindicato de ações, Pawan Passi, de fraude por divulgar informações confidenciais sobre a venda de grandes quantidades de ações ou bloquear negociações.
De acordo com a SEC, o Morgan Stanley e a Passi alertaram rotineiramente os fundos de hedge sobre as vendas futuras e confidenciais, permitindo que os fundos de hedge tomassem medidas que efetivamente derrubassem os preços das ações.
Nesse ponto, o banco poderia efetivamente comprar ações com desconto.
Diz o presidente Gary Gensler,
“Os vendedores confiaram ao Morgan Stanley e à Passi informações materiais não públicas sobre as próximas negociações de blocos com a total expectativa e compreensão de que as manteriam confidenciais…
Em vez disso, o Morgan Stanley e a Passi abusaram dessa confiança ao divulgar as mesmas informações e utilizá-las para se posicionarem à frente dessas negociações. Embora a sua conduta possa ter-lhes rendido dezenas de milhões de dólares em negociações de baixo risco, violou as leis federais sobre valores mobiliários. Graças ao trabalho árduo da equipe da SEC, eles estão sendo responsabilizados.”
Gurbir S. Grewal, Diretor da Divisão de Execução da SEC, diz que Passi e seu empregador lucraram mais de US$ 100 milhões em ganhos ilícitos relacionados às atividades comerciais ilegais.
O Morgan Stanley vazou a informação com o entendimento de que os investidores do lado comprador usariam então a informação para se pré-posicionarem, colocando grandes posições curtas nas ações que estavam sendo vendidas.
As negociações em bloco são transações de alto volume com potencial para movimentar mercados que geralmente são negociadas entre instituições fora do mercado aberto.
O banco foi condenado a pagar aproximadamente US$ 138 milhões em restituição, aproximadamente US$ 28 milhões em juros pré-julgamento e uma multa civil de US$ 83 milhões.
A SEC não está buscando a condenação criminal de Passi e ele não passará algum tempo atrás das grades.
A agência ordenou que ele pagasse uma multa civil de US$ 250,000 e impôs barreiras associativas, de penny stock e de supervisão.
Não perca o ritmo - Subscrever para receber alertas por e-mail diretamente na sua caixa de entrada
Verifique Preço Ação
Siga-nos no Twitter, Facebook e Telegram
Surf A Mistura Hodl Diária
Disclaimer: As opiniões expressas no The Daily Hodl não são conselhos de investimento. Os investidores devem fazer a devida diligência antes de fazer qualquer investimento de alto risco em Bitcoin, criptomoeda ou ativos digitais. Por favor, esteja ciente de que suas transferências e negociações são por sua conta e risco, e quaisquer perdas que você possa incorrer são de sua responsabilidade. O Daily Hodl não recomenda a compra ou venda de quaisquer criptomoedas ou ativos digitais, nem o The Daily Hodl é um consultor de investimentos. Por favor, note que o The Daily Hodl participa de marketing afiliado.
Imagem em destaque: Midjourney
- Conteúdo com tecnologia de SEO e distribuição de relações públicas. Seja amplificado hoje.
- PlatoData.Network Gerativa Vertical Ai. Capacite-se. Acesse aqui.
- PlatoAiStream. Inteligência Web3. Conhecimento Amplificado. Acesse aqui.
- PlatãoESG. Carbono Tecnologia Limpa, Energia, Ambiente, Solar, Gestão de resíduos. Acesse aqui.
- PlatoHealth. Inteligência em Biotecnologia e Ensaios Clínicos. Acesse aqui.
- Fonte: https://dailyhodl.com/2024/01/19/us-banking-giant-paying-249000000-fine-for-abusing-markets-reaping-millions-from-confidential-information/
- :tem
- :é
- :não
- $ 100 milhões
- 000
- a
- Sobre
- responsável
- atividades
- Vantagem
- conselho
- aconselhado
- assessor
- Afiliados
- marketing da filial
- agência
- concordaram
- à frente
- Alertas
- Permitindo
- an
- e
- qualquer
- aproximadamente
- SOMOS
- Ativos
- At
- consciente
- Bank
- Bancário
- barras
- BE
- bater
- sido
- antes
- atrás
- ser
- entre
- bilhão
- Bitcoin
- Bloquear
- comprar
- Comprador
- Comprar
- by
- presidente
- cobrando
- civil
- classe
- clientes
- de referência
- concernente
- Conduzir
- confidencialidade
- convicção
- poderia
- Criminal
- criptomoedas
- criptomoedas
- diariamente
- entregue
- escrivaninha
- digital
- Ativos Digitais
- diligência
- diretamente
- Diretor
- Divulgando
- Desconto
- Divisão
- do
- parece
- dólares
- down
- dois
- ganhou
- efetivamente
- aplicação
- confiada
- equidade
- exchange
- expectativa
- expressa
- Federal
- final
- Escolha
- Antigo
- fraude
- da
- cheio
- fundos
- Ganho
- Ganhos
- Gary
- Gary Gensler
- Gensler
- ter
- gigante
- Queijos duros
- trabalho duro
- Ter
- he
- cabeça
- cerca viva
- Hedge Funds
- Herói
- alto risco
- ele
- sua
- HODL
- HTTPS
- Ilegal
- ilícito
- imagem
- Imposta
- in
- INFORMAÇÕES
- instituições
- interesse
- investimento
- Investimentos
- Investidores
- IT
- ESTÁ
- Guarda
- grande
- mais recente
- Últimas notícias
- Leis
- Perde
- baixo risco
- moldadas
- fazer
- Fazendo
- mercado
- Marketing
- Mercados
- material
- Posso..
- milhão
- milhões
- perder
- Morgan
- Morgan Stanley
- mover
- movimentos
- negociado
- notícias
- nota
- of
- on
- aberto
- Opiniões
- or
- lado de fora
- Acima de
- próprio
- Participa
- Pagar
- pagar
- colocação
- platão
- Inteligência de Dados Platão
- PlatãoData
- por favor
- ponto
- posição
- abertas
- potencial
- Valores
- lucrou
- promissor
- Trimestre
- colhendo
- recomendar
- relacionado
- responsabilidade
- revelando
- Risco
- rotineiramente
- s
- Promoção
- vendas
- mesmo
- diz
- SEC
- Valores mobiliários
- Securities and Exchange Commission
- Leis de valores mobiliários
- Vender
- Partilhar
- compartilhar preços
- ações
- Baixo
- rede de apoio social
- vendido
- gastar
- Staff
- stanley
- estoque
- Ações
- sindicato
- dezenas
- obrigado
- que
- A
- The Daily Hodl
- as informações
- deles
- Eles
- si mesmos
- então
- deles
- aqueles
- tempo
- para
- trades
- Trading
- Transações
- fáceis
- Confiança
- nos
- Títulos dos EUA
- US Securities and Exchange Commission
- compreensão
- os próximos
- us
- usar
- utilização
- geralmente
- violados
- foi
- enquanto
- precisarão
- de
- Atividades:
- seria
- Vocês
- investimentos
- zefirnet