Títulos e Bolsas dos Estados Unidos
Comissão (SEC) anunciou na terça-feira que 15 corretoras e uma afiliada
consultor de investimentos concordou em pagar multas combinadas de mais de US$ 1.1 bilhão
por suas falhas na manutenção de registros.
A Regulador americano disse que descobriu “abrangentes
comunicações fora do canal” nas empresas.
A SEC explicou: “De janeiro de 2018 até
Setembro de 2021, os funcionários das empresas comunicavam rotineiramente sobre os negócios
assuntos usando aplicativos de mensagens de texto em seus dispositivos pessoais.
“As empresas não mantiveram ou preservaram o
maioria substancial destas comunicações fora do canal, em violação do
leis de valores mobiliários federais.
O regulador disse que cobrou as 16 empresas
organizações por “falhas generalizadas e duradouras” para “manter
e preservar [suas] comunicações eletrônicas.”
As empresas acusadas incluem as seguintes oito
empresas: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (EUA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co.
UBS Securities LLC.
Destas oito empresas, cinco foram acusadas
juntamente com suas afiliadas: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc.
(Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); e UBS Financial Services Inc.
Valores Mobiliários LLC).
Além disso, a SEC divulgou que Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. e Cantor Fitzgerald & Co foram
também cobrado.
Repartição da Pena
Segundo o supervisor do mercado, embora o
primeiras oito empresas e suas cinco afiliadas concordaram em pagar multas de
US$ 125 milhões cada, Jefferies LLC e Nomura Securities International concordaram em pagar multas de US$ 50 milhões cada.
Por outro lado, Cantor Fitzgerald & Co.,
um banco de investimento e corretora, concordou em pagar uma multa de US$ 10 milhões.
A SEC explicou: “Cada um dos 15 corretores
foi acusado de violar certas disposições de manutenção de registros dos Valores Mobiliários
Exchange Act de 1934 e por não supervisionar razoavelmente com o objetivo de
prevenir e detectar essas violações.
“DWS Investment Management Americas, Inc., o
consultor de investimentos, foi acusado de violar certas disposições de manutenção de registros
dos Consultores de Investimento de 1940 e por não supervisionar razoavelmente
com vista a prevenir e detectar essas violações.”
O cão de guarda observou que as empresas admitiram
violar as disposições de manutenção de registros das leis federais de valores mobiliários do país e
começaram a implementar melhorias em seus políticas e procedimentos de conformidade.
A SEC também observou que o mercado de derivativos
regulador, a Commodity Futures Trading Commission, anunciou acordos com
as empresas por conduta relacionada.
Títulos e Bolsas dos Estados Unidos
Comissão (SEC) anunciou na terça-feira que 15 corretoras e uma afiliada
consultor de investimentos concordou em pagar multas combinadas de mais de US$ 1.1 bilhão
por suas falhas na manutenção de registros.
A Regulador americano disse que descobriu “abrangentes
comunicações fora do canal” nas empresas.
A SEC explicou: “De janeiro de 2018 até
Setembro de 2021, os funcionários das empresas comunicavam rotineiramente sobre os negócios
assuntos usando aplicativos de mensagens de texto em seus dispositivos pessoais.
“As empresas não mantiveram ou preservaram o
maioria substancial destas comunicações fora do canal, em violação do
leis de valores mobiliários federais.
O regulador disse que cobrou as 16 empresas
organizações por “falhas generalizadas e duradouras” para “manter
e preservar [suas] comunicações eletrônicas.”
As empresas acusadas incluem as seguintes oito
empresas: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (EUA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co.
UBS Securities LLC.
Destas oito empresas, cinco foram acusadas
juntamente com suas afiliadas: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc.
(Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); e UBS Financial Services Inc.
Valores Mobiliários LLC).
Além disso, a SEC divulgou que Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. e Cantor Fitzgerald & Co foram
também cobrado.
Repartição da Pena
Segundo o supervisor do mercado, embora o
primeiras oito empresas e suas cinco afiliadas concordaram em pagar multas de
US$ 125 milhões cada, Jefferies LLC e Nomura Securities International concordaram em pagar multas de US$ 50 milhões cada.
Por outro lado, Cantor Fitzgerald & Co.,
um banco de investimento e corretora, concordou em pagar uma multa de US$ 10 milhões.
A SEC explicou: “Cada um dos 15 corretores
foi acusado de violar certas disposições de manutenção de registros dos Valores Mobiliários
Exchange Act de 1934 e por não supervisionar razoavelmente com o objetivo de
prevenir e detectar essas violações.
“DWS Investment Management Americas, Inc., o
consultor de investimentos, foi acusado de violar certas disposições de manutenção de registros
dos Consultores de Investimento de 1940 e por não supervisionar razoavelmente
com vista a prevenir e detectar essas violações.”
O cão de guarda observou que as empresas admitiram
violar as disposições de manutenção de registros das leis federais de valores mobiliários do país e
começaram a implementar melhorias em seus políticas e procedimentos de conformidade.
A SEC também observou que o mercado de derivativos
regulador, a Commodity Futures Trading Commission, anunciou acordos com
as empresas por conduta relacionada.
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