A Commodity Futures Trading Commission (CFTC), o regulador da indústria de derivados dos EUA, aplicou uma multa de 720,000 dólares às empresas chinesas COFCO Corporation e Chinatex Corporation Limited.
A multa é para liquidar acusações de lavagem de negociação, violações de limites de cargos e falhas de reporte instituídas pelo órgão regulador contra as empresas.
A CFTC disse na sexta-feira que emitiu uma ordem simultaneamente arquivando e liquidando as acusações contra as empresas.
“O despacho conclui que entre 22 de abril e 1º de maio de 2020, os traders da Chinatex realizaram negociações de lavagem para liquidar uma posição longa na conta de uma empresa afiliada e restabelecer a posição em sua própria conta, para o benefício final de sua controladora, a COFCO”, explicou o regulador em comunicado.
A ordem da CFTC pedia às empresas que “desistissem de violar a Lei da Bolsa de Mercadorias e Regulamentos da CFTC, conforme cobrado.”
Mais sobre o caso
Explicando como ocorreu a negociação de lavagem, a CFTC observou que os comerciantes da Chinatex inseriram ordens de compra para Intercontinental Exchange (ICE) Futuros de algodão nº 2 em suas contas.
Eles também inseriram simultaneamente pedidos de venda compensatórios na conta de uma afiliada, disse o órgão de fiscalização.
“Os pedidos de compensação eram para o mesmo mês de entrega e a preços que normalmente estavam dentro de uma faixa de preço um do outro. Os traders estruturaram as ordens para garantir que um conjunto de ordens de compensação fosse atendido antes de entrar no próximo conjunto”, explicou a CFTC.
Acrescentou: “As ordens não se destinavam a assumir uma posição genuína no mercado, mas sim a liquidar e restabelecer uma posição, minimizando o risco e a concorrência de preços”.
Na ordem emitida, a CFTC disse que também considerou a COFCO culpada de violar as regras sobre limite de posição especulativa enquanto negociava os contratos futuros de algodão nº 2 da ICE.
O regulador explicou: “De acordo com a ordem, em março de 2020, várias subsidiárias agregadas da COFCO mantinham posições líquidas curtas acima dos limites de posição de 5,000 contratos para um único e todos os meses então aplicáveis.
“Da mesma forma, em novembro de 2021, várias subsidiárias da COFCO mantinham posições líquidas vendidas acima do limite de 5,950 contratos mensais de posição então aplicável. As subsidiárias também não apresentaram determinados relatórios exigidos que refletissem com precisão a sua exposição no mercado à vista.”
Ação semelhante
De acordo com a CFTC, em 20 de julho, o ICE Futures US, um mercado para negociação de futuros e opções, resolveu uma ação disciplinar contra a Chinatex e uma afiliada por violações de práticas comerciais.
A ação disciplinar também cobriu as condutas da empresa e das afiliadas que teriam sido prejudiciais à bolsa.
Além disso, cobriu o uso não autorizado de informações de identificação do comerciante, violações de limites de posição, uso indevido de isenção de hedge e falha de supervisão.”
A Commodity Futures Trading Commission (CFTC), o regulador da indústria de derivados dos EUA, aplicou uma multa de 720,000 dólares às empresas chinesas COFCO Corporation e Chinatex Corporation Limited.
A multa é para liquidar acusações de lavagem de negociação, violações de limites de cargos e falhas de reporte instituídas pelo órgão regulador contra as empresas.
A CFTC disse na sexta-feira que emitiu uma ordem simultaneamente arquivando e liquidando as acusações contra as empresas.
“O despacho conclui que entre 22 de abril e 1º de maio de 2020, os traders da Chinatex realizaram negociações de lavagem para liquidar uma posição longa na conta de uma empresa afiliada e restabelecer a posição em sua própria conta, para o benefício final de sua controladora, a COFCO”, explicou o regulador em comunicado.
A ordem da CFTC pedia às empresas que “desistissem de violar a Lei da Bolsa de Mercadorias e Regulamentos da CFTC, conforme cobrado.”
Mais sobre o caso
Explicando como ocorreu a negociação de lavagem, a CFTC observou que os comerciantes da Chinatex inseriram ordens de compra para Intercontinental Exchange (ICE) Futuros de algodão nº 2 em suas contas.
Eles também inseriram simultaneamente pedidos de venda compensatórios na conta de uma afiliada, disse o órgão de fiscalização.
“Os pedidos de compensação eram para o mesmo mês de entrega e a preços que normalmente estavam dentro de uma faixa de preço um do outro. Os traders estruturaram as ordens para garantir que um conjunto de ordens de compensação fosse atendido antes de entrar no próximo conjunto”, explicou a CFTC.
Acrescentou: “As ordens não se destinavam a assumir uma posição genuína no mercado, mas sim a liquidar e restabelecer uma posição, minimizando o risco e a concorrência de preços”.
Na ordem emitida, a CFTC disse que também considerou a COFCO culpada de violar as regras sobre limite de posição especulativa enquanto negociava os contratos futuros de algodão nº 2 da ICE.
O regulador explicou: “De acordo com a ordem, em março de 2020, várias subsidiárias agregadas da COFCO mantinham posições líquidas curtas acima dos limites de posição de 5,000 contratos para um único e todos os meses então aplicáveis.
“Da mesma forma, em novembro de 2021, várias subsidiárias da COFCO mantinham posições líquidas vendidas acima do limite de 5,950 contratos mensais de posição então aplicável. As subsidiárias também não apresentaram determinados relatórios exigidos que refletissem com precisão a sua exposição no mercado à vista.”
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De acordo com a CFTC, em 20 de julho, o ICE Futures US, um mercado para negociação de futuros e opções, resolveu uma ação disciplinar contra a Chinatex e uma afiliada por violações de práticas comerciais.
A ação disciplinar também cobriu as condutas da empresa e das afiliadas que teriam sido prejudiciais à bolsa.
Além disso, cobriu o uso não autorizado de informações de identificação do comerciante, violações de limites de posição, uso indevido de isenção de hedge e falha de supervisão.”
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