CFTC ordonă companiei cripto să plătească 250,000 USD pentru încălcările de înregistrare

• Sancțiunea aplicată de CFTC împotriva bZeroX, a fondatorilor și a succesoarei acesteia Ooki DAO se referă la oferta ilegală de tranzacționare criptografică în afara bursei și pentru încălcarea Legii privind secretul bancar.
• Ooki DAO a operat protocolul bZeroX redenumit.
• Autoritatea de reglementare spune că acțiunile sunt menite să protejeze investitorii de retail din SUA pe fondul pieței în creștere rapidă a cripto.

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a impus o amendă de 250,000 USD platformei de creditare cripto bZeroX și ia emis un ordin de încetare și renunțare împotriva acesteia pentru operațiuni ilegale care au încălcat Legea privind schimbul de mărfuri, reglementările CFTC și Legea privind secretul bancar.

Pedeapsa și ordinele au fost, de asemenea, depuse și soluționate împotriva fondatorilor bZeroX, Tom Bean și Kyle Kistner, a declarat agenția într-un comunicatul de presă.

Aceste acțiuni fac parte din eforturile mai ample ale CFTC de a proteja clienții americani într-un mediu financiar descentralizat care evoluează rapid.”, a declarat Gretchen Lowe, directorul interimar de aplicare la CFTC.

bZeroX a încălcat regulile de înregistrare 

Potrivit autorității de reglementare, firma cripto a funcționat fără înregistrările necesare și a oferit ilegal tranzacții cu mărfuri cu efect de levier și în marjă legate de active digitale. Ca atare, platforma a oferit servicii care pot fi întreprinse numai de un comerciant de comisioane futures (FCM) înregistrat în mod corespunzător.

Tranzacționarea în marjă, cu efect de levier sau finanțat cu active digitale oferite clienților cu amănuntul din SUA trebuie să aibă loc pe bursele înregistrate și reglementate corespunzător, în conformitate cu toate legile și reglementările aplicabile. Aceste cerințe se aplică în mod egal entităților cu structuri de afaceri mai tradiționale, precum și DAO-urilor”, a adăugat Lowe.

CFTC a acuzat, de asemenea, bZeroX de încălcarea Legii privind secretul bancar prin faptul că nu a adoptat și nu a implementat un program KYC, așa cum se cere de la FCM.

Plângerile au fost înaintate și împotriva Ooki DAO, organizația autonomă descentralizată care a succedat bZeroX.

ICYMI: CFTC a impus o penalizare de 250,000 USD împotriva bZeroX, LLC și fondatorilor săi și l-a acuzat pe succesorul său, Ooki DAO, pentru că a oferit tranzacții ilegale, în afara bursei, cu active digitale, încălcări de înregistrare și nerespectarea Legii privind secretul bancar. https://t.co/dG7IeKKJtn

- CFTC (@CFTC) 23 Septembrie, 2022

Potrivit CFTC, comenzile se referă la dezvoltarea, implementarea și comercializarea software-ului bazat pe blockchain bZx Protocol – din aproximativ 1 iunie 2019 până în 23 august 2021 și când s-a schimbat în Ooki DAO.

Astfel, autoritatea de reglementare a declarat că a depus o acțiune civilă de executare împotriva lui Ooki DAO, solicitând o interdicție de tranzacționare, vărsare, sancțiuni bănești și ordonanțe împotriva acesteia.