Charles Schwab Corp se confruntă cu o investigație a Comisiei pentru Valori Mobiliare și Schimb (SEC) din SUA în legătură cu concertele de dezvăluire a istoriei soluțiilor sale de consultanță robotică, a dezvăluit vineri casa de brokeraj americană.
Într-un formular 8-K depus la autoritatea de reglementare a pieței valorilor mobiliare, brokerul a spus că răspunde la o investigație care decurge dintr-o examinare de conformitate. „Investigația se referă în mare parte la dezvăluiri istorice legate de soluția de consultanță digitală Schwab Intelligent Portfolios® (SIP)”, a adăugat acesta.
Alternativă la cont bancar. Cont de afaceri IBAN.
Brokerul a explicat în continuare că acum cooperează cu SEC în anchetă și „își evaluează opțiunile”.
Charles Schwab este una dintre cele mai mari case de brokeraj care operează în Statele Unite și este cunoscută pentru operațiunile sale ca broker cu discount. Serviciile sale de consiliere robo alocă automat fondurile clienților fondurilor tranzacționate la bursă (ETF) pe baza chestionarelor clienților.
Articole sugerate
GIBXChange Digital Bank Exchange lansează în curând MT5Accesați articolul >>
Serviciul automatizat a primit aproape 64 de miliarde de dolari în active ale clienților la 31 martie 2021, ceea ce este cu 51 la sută mai mare de la an la an.
Impactul asupra financiară
Brokerul se așteaptă acum la impactul anchetei asupra situației financiare din trimestrul II.
„Având în vedere statutul anchetei, rezultatele financiare ale Schwab din al doilea trimestru din 2021 vor include o datorie și o taxă nedeductibilă aferentă de 200 de milioane de dolari. Răspunderea finală a companiei poate diferi, în funcție de rezultatul problemei”, a adăugat dosarul.
În plus, filiala Schwab din Regatul Unit s-a confruntat cu o Amenda de 8.96 milioane de lire sterline la sfârșitul anului trecut pentru eșecul de a proteja activele clienților.
Între timp, casa de brokeraj a cumpărat anul trecut concurenta locală TD Ameritrade și acum integrează această platformă subsidiară în oferta sa existentă. Se anticipează că procesul de integrare va fi costând compania în jur de 1.6 miliarde de dolari. Schwab s-a închis și el alte câteva tranzacții de achiziție anul trecut.
- "
- Cont
- achiziție
- consultativ
- american
- în jurul
- articol
- Bunuri
- Auto
- Automata
- Bancă
- Miliard
- agent
- brokeraj
- case de brokeraj
- afaceri
- taxă
- Charles
- charles schwab
- închis
- comision
- companie
- conformitate
- Corp
- digital
- Reducere
- ETF-uri
- schimb
- fete
- cu care se confruntă
- Eșec
- financiar
- Financials
- formă
- Vineri
- Fondurile
- istorie
- HTTPS
- Impactul
- integrare
- investigaţie
- IT
- răspundere
- local
- Martie
- Piață
- milion
- oferind
- de operare
- Operațiuni
- Altele
- platformă
- sondă
- proteja
- REZULTATE
- SEC
- Titluri de valoare
- Securities and Exchange Commission
- Servicii
- soluţii
- Statele
- Stare
- TD
- TD Ameritrade
- Unit
- Regatul Unit
- Statele Unite
- us
- an