- SEC a numit OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. și HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES drept entități ilegale în țară pentru operarea fără licențe corespunzătoare.
- Aplicația de tranzacționare Octa FX și schimbul de criptomonede Binance nu au licențele necesare pentru a oferi și vinde valori mobiliare în țară. Avizele împotriva a două entități fac, de asemenea, parte din campania Comisiei împotriva schimburilor neînregistrate din Filipine.
- Între timp, Kito-Kiko Variety Shop și House of Forex oferă contracte de investiții, care necesită o înregistrare corespunzătoare și nu le au.
Căutând să protejeze investitorii de entitățile care oferă contracte de investiții în Filipine fără permisele necesare, Securities and Exchange Commission a semnalat OCTAFX / OCTA TRADING, BINANCE, KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP. și HOUSE OF FOREX / H. FLORES SERVICII DE CONSULTANTA IN AFACERI.
„Unele dintre schemele sau acțiunile de investiții ale acestor grupuri seamănă cu o schemă piramidală/Ponzi, în care investitorii câștigă prin comisioane de recrutare în loc de vânzarea de produse/servicii reale, iar investitorii sunt plătiți folosind contribuția noilor membri, conform SEC,” a explicat agenția de reglementare.
„Comisia rămâne neclintită în eforturile sale de a elimina activitățile ilegale de luare de investiții prin campanii de educație financiară și consiliere pentru public.”
Cuprins
Sancțiuni pentru convingerea oamenilor să se implice cu aceste firme
În mod colectiv, avizele împotriva acestor entități au sfătuit publicul să nu se implice sau să nu mai investească în ele.
În consecință, cei care acționează ca vânzători, brokeri, dealeri sau agenți, reprezentanți, promotori, recrutori, upline, influențători, susținători, încurajatori și facilitatori ai unor astfel de entități neautorizate ar putea fi trași la răspundere penală în temeiul secțiunii 28 din Codul de reglementare a valorilor mobiliare (SRC) și Secțiunea 11 din Legea privind protecția consumatorilor pentru produse și servicii financiare (FCPA).
Și pentru cele două infracțiuni, ar putea fi sancționată o pedeapsă cu o amendă maximă separată de 5,000,000.00 ₱ sau o pedeapsă de 21 de ani de închisoare sau ambele, în conformitate cu secțiunea 73 din SRC.
OCTAFX/ OCTA TRADING
În septembrie, SEC a emis un consultativ împotriva OctaFX sau Octa Trading. Avizul a subliniat că aplicația de tranzacționare nu este înregistrată ca corporație în țară și funcționează fără licența necesară pentru a vinde sau a oferi orice formă de valori mobiliare.
Comisia a reiterat, de asemenea, că această consiliere face parte din acestea campanie împotriva schimburilor de criptomonede neînregistrate și fără licență care operează în țară.
Există mai multe „instrumente financiare” în cadrul aplicației pe care autoritatea de reglementare le-a văzut drept valori mobiliare:
- acțiuni (străine),
- indici (fonduri indexate),
- derivate pe mărfuri,
- perechile valutare și
- tranzacționare cu levier pentru un raport maxim de levier de 1:500.
Citeşte mai mult: SEC dezvăluie activitățile de investiții neautorizate ale OCTAFX/OCTA TRADING în Filipine
BINANCE
Pe 28 noiembrie, SEC a avertizat filipinezii să nu folosească gigantul de schimb criptografic Binance.
„Pe baza bazei de date a Comisiei, operatorul platformei BINANCE NU ESTE ÎNREGISTRAT ca corporație în Filipine și OPERĂ FĂRĂ LICENȚA ȘI/SAU AUTORITATEA NECESARĂ pentru a vinde sau a oferi orice formă de valori mobiliare, așa cum este definită în secțiunea 3.1 din Codul de reglementare a valorilor mobiliare. (SRC), să se angajeze în afacerea de cumpărare sau vânzare de valori mobiliare sau ca broker sau dealer, conform prevederilor secțiunii 28 din SRC, sau să creeze sau să opereze o bursă pentru cumpărarea și vânzarea de valori mobiliare, conform prevederilor secțiunii 32 din SRC. SRC”, a spus Comisia.
Caracteristicile pe care le oferă Binance care sunt considerate produse de investiții și, prin urmare, valori mobiliare sunt:
- tranzacționare spot utilizând efectul de levier,
- contracte futures,
- contracte de optiuni,
- conturi de economii criptomonede,
- servicii de pariare de criptomonede și
- o platformă pentru ofertele inițiale de monede.
În consecință, agenția de reglementare a mai spus lui BitPinas că a solicitat asistență de la Comisia Națională de Telecomunicații și de la Departamentul de Tehnologia Informației și Comunicațiilor pentru a bloca accesul la Binance în Filipine, în timp ce a solicitat și Google și Meta, operatorul Facebook, să interzică reclame online de la Binance care apar utilizatorilor din Filipine.
Citiți întreaga poveste aici.
KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.
Pe 21 noiembrie, SEC semnalizat în jos un magazin de mărfuri Kito-Kiko Variety Shop și proprietarul acestuia, Rexcel Rose Cernero Sison, care are un cont verificat de Facebook.
Se presupune că Sison atrage publicul să-și crească banii cu până la 11% pe lună plus 5% sau 8% reducere. Aceasta se numește „Pasalo Slots”. De exemplu:
- Dacă o persoană investește 20,000 ₱, va avea o plată de 25,000 ₱;
- Dacă o persoană investește 50,000 ₱, va avea o plată de 75 ₱;
- Dacă o persoană investește 100,000 ₱, va avea o plată de 150 ₱;
- Dacă o persoană investește 400,000 ₱, va avea o plată lunară de 8%.
Potrivit Comisiei, schema Pasalo Slots a Sison și Kito-Kiko Shop este, evident, un contract de investiții, care necesită certificare de la SEC.
Cu toate acestea, nici Kito-Kiko Variety Shop, nici Kito-Kiko Incorp. Este înregistrată ca corporație sau parteneriat cu Comisia.
„De asemenea, Comisia nu a emis un permis de vânzare a valorilor mobiliare în favoarea „KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP”. Mai mult, respectiva entitate nu a depus și nu are nicio cerere de înregistrare/permis de vânzare a valorilor mobiliare. De asemenea, pe baza înregistrărilor Comisiei, „KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITO-KIKO INCORP.” nu este un emitent înregistrat de fonduri mutuale, fonduri tranzacționate la bursă și acțiuni proprii/neproprietate sau certificate de membru și acțiuni pe termen în conformitate cu Secțiunile 8 și 12 din Codul de reglementare a valorilor mobiliare și, prin urmare, nu este autorizat să ofere sau să vândă astfel de valori mobiliare către public. Prin urmare, „KITO-KIKO VARIETY SHOP/KITOKIKO INCORP.” lipsa înregistrării prealabile referitoare la valorile sale mobiliare la
Comisia își face activitățile ilegale”, a exclamat SEC.
HOUSE OF FOREX / H. FLORES SERVICII DE CONSULTANTA IN AFACERI
Afacerile locale de schimb valutar (forex) House of Forex, care vine și cu numele H. Flores Business Consultancy Services, este printre cele mai recente entități cu care SEC s-a confruntat.
Există mai multe oferte de afaceri valutare pe care Comisia le-a etichetat drept solicitare de investiții:
- Funcția de bază Trader pentru investiții cu dobândă de 30% timp de 30 de zile,
- Funcția Bronze Trader pentru investiție cu dobândă de 40% timp de 30 de zile,
- Caracteristica Silver Trader pentru investiție cu dobândă de 50% timp de 30 de zile,
- Funcția Gold Trader pentru investiție cu dobândă de 50% timp de 25 de zile,
- Caracteristica Platinum Trader pentru investiție cu dobândă de 50% timp de 25 de zile,
- Caracteristica VIP Trader pentru investiții cu dobândă de 60% timp de 25 de zile și
- Comision de 10% in functie de suma totala depusa de catre o persoana recomandata.
Aceste oferte sunt considerate contracte de investiții, care sunt un fel de valori mobiliare. Iar oferirea de valori mobiliare necesită înregistrare și licențe de la SEC, pe care entitatea nu le are.
Agenția de reglementare a etichetat, de asemenea, schema entității drept o schemă Ponzi, care nu este o valoare de înregistrare:
„Mai mult, schema folosită de HOUSE OF FOREX / H. FLORES BUSINESS CONSULTANCY SERVICES are caracteristicile unei „Scheme Ponzi” în care banii de la noii investitori sunt folosiți pentru a plăti „profituri false” investitorilor anteriori și este conceput în principal pentru a-i favoriza topul. recrutorilor și asumatori anteriori de riscuri și este în detrimentul participanților ulteriori dacă noii investitori devin rare.”
Acest articol este publicat pe BitPinas: Dec. 2023: Binance, alte 3 entități semnalate de SEC drept schemă de investiții ilegale
Avertisment:
- Înainte de a investi în orice criptomonedă, este esențial să efectuați propria dumneavoastră diligență și să căutați sfaturi profesionale adecvate cu privire la poziția dvs. specifică înainte de a lua orice decizie financiară.
- BitPinas oferă conținut pentru numai în scop informativ și nu constituie consultanță pentru investiții. Acțiunile tale sunt exclusiv responsabilitatea ta. Acest site web nu este responsabil pentru pierderile pe care le puteți suferi și nici nu va pretinde atribuirea câștigurilor dumneavoastră.
- Distribuție de conținut bazat pe SEO și PR. Amplifică-te astăzi.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Împuterniciți-vă. Accesați Aici.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Cunoștințe amplificate. Accesați Aici.
- PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Mediu inconjurator, Solar, Managementul deșeurilor. Accesați Aici.
- PlatoHealth. Biotehnologie și Inteligență pentru studii clinice. Accesați Aici.
- Sursa: https://bitpinas.com/regulation/dec-2023-sec-advisory/
- :are
- :este
- :nu
- :Unde
- 000
- 1
- 11
- 12
- 2023
- 25
- 28
- 30
- 32
- 500
- 8
- a
- Despre Noi
- acces
- Conform
- Cont
- Conturi
- act
- acțiuni
- activităţi de
- curent
- sfat
- avizat
- consultativ
- împotriva
- agenție
- agenţi
- ar fi
- de asemenea
- printre
- sumă
- an
- și
- Orice
- aplicaţia
- care apare
- aplicație
- adecvat
- SUNT
- articol
- AS
- Asistență
- autoritate
- bazat
- BE
- deveni
- înainte
- binance
- BitPinas
- Bloca
- atât
- agent
- brokeri
- afaceri
- Cumpărare
- by
- denumit
- Campanie
- Campanii
- transporta
- Certificatele
- Certificare
- Caracteristici
- pretinde
- cod
- Monedă
- vine
- comision
- Comunicații
- luate în considerare
- constitui
- consultanță
- consumator
- Protectia Consumatorului
- conţinut
- contract
- contracte
- contribuţie
- CORPORAȚIE
- ar putea
- ţară
- crea
- cripto
- cripto-schimb
- Binant de schimb Crypto
- cryptocurrency
- Schimburi de criptocurrency
- Monedă
- perechi valutare
- Baza de date
- Zi
- comerciant
- Deciziile
- definit
- Departament
- În funcție
- depus
- Instrumentele financiare derivate
- proiectat
- diligență
- do
- face
- jos
- două
- câștiga
- Eforturile
- accentuat
- angajat
- angaja
- entități
- entitate
- esenţial
- exemplu
- schimb
- Platforme de tranzacţionare
- a explicat
- favoriza
- Caracteristică
- DESCRIERE
- Taxe
- depusă
- financiar
- Alfabetizarea financiară
- produse financiare
- capăt
- fanionat
- Pentru
- străin
- devize
- Forex
- formă
- din
- Complet
- Fondurile
- mai mult
- FX
- câștig
- gigant
- Crește
- Avea
- Held
- Înalt
- casă
- HTTPS
- if
- Ilegal
- in
- index
- influențatori
- informații
- informatii si comunicatii
- Informațional
- inițială
- ofertele de monede inițiale
- in schimb
- interes
- investind
- investiţie
- Investiții
- Investitori
- investeste
- Emis
- emitent
- IT
- ESTE
- Copil
- lipsă
- Ultimele
- Pârghie
- Licență
- Autorizat
- licențe
- alfabetizare
- pierderi
- mai ales
- FACE
- Efectuarea
- maxim
- Mai..
- Membri actuali
- apartenență
- mărfuri
- meta
- bani
- Lună
- lunar
- mai mult
- reciproc
- fonduri comune
- nume
- Numit
- național
- necesar
- Nici
- Nou
- noiembrie
- of
- oferi
- oferind
- ofertele
- on
- on-line
- afară
- funcionar
- opereaza
- de operare
- operator
- or
- afară
- propriu
- proprietar
- plătit
- perechi
- parte
- participanţi
- Asociere
- de plată
- în așteptarea
- oameni
- pentru
- permise
- persoană
- aparținând
- Filipine
- platformă
- Plato
- Informații despre date Platon
- PlatoData
- la care se adauga
- Ponzi
- Schema Ponzi
- poziţie
- Post
- anterior
- Produse
- profesional
- promotori
- adecvat
- protecţie
- prevăzut
- furnizează
- public
- publicat
- scopuri
- În conformitate cu
- raport
- Rabat
- înregistrări
- recrutare
- menționat
- înregistrată
- Înscriere
- Regulament
- regulator
- autoritățile de reglementare
- rămășițe
- Reprezentanții
- necesita
- necesar
- Necesită
- responsabilitate
- responsabil
- Risc
- ROSE
- Said
- sare
- consacrat
- Economie
- văzut
- Rar
- schemă
- scheme
- SEC
- Secțiune
- Titluri de valoare
- Securities and Exchange Commission
- securitate
- Căuta
- vinde
- De vânzare
- distinct
- Septembrie
- Servicii
- câteva
- Acțiuni
- Magazin
- sloturi
- Numai
- solicitare
- specific
- Staking
- servicii de miza
- ștampila
- Stop
- Poveste
- ulterior
- astfel de
- factorii
- Tehnologia
- telecomunicaţie
- acea
- Filipine
- lor
- Lor
- prin urmare
- Acestea
- ei
- acest
- aceste
- Prin
- Prin urmare
- timp
- la
- a spus
- top
- Total
- firmei
- comerciant
- Trading
- Două
- neautorizat
- în
- neînregistrat
- neclintit
- utilizare
- utilizat
- utilizatorii
- folosind
- varietate
- verificat
- website
- care
- în timp ce
- OMS
- voi
- cu
- în
- fără
- ani
- Tu
- Ta
- zephyrnet