Un tribunal federal australian a dat o palmă asupra Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, cunoscută sub numele de Dixon Advisory, cu o penalizare monetară de 7.2 milioane USD, Comisia australiană pentru valori mobiliare și investiții (ASIC) a anunțat luni.
În plus, compania trebuie să plătească autorității de reglementare 800,000 USD pentru a-și acoperi costurile legale.
Sancțiunea a venit din cauza faptului că șase reprezentanți ai Dixon Advisory nu și-au îndeplinit obligațiile de a asigura interesul clienților și de a le oferi cele mai bune consiliere financiară. Acești reprezentanți au încălcat reglementările în 53 de ocazii în perioada octombrie 2015 – mai 2019.
“Licensees need to ensure their representatives are taking into account their client’s specific needs and circumstances,” said Sarah Court, ASIC’s Deputy Chair.
„Sfaturile care nu reflectă circumstanțele clientului – sau modelele de consiliere care duc la rezultate universale – sunt mai puțin susceptibile să îndeplinească obligația de interes obligațiuni și poate expune clienții la un risc de pierdere de capital.”
O companie cu probleme
Mai devreme anul asta, ASIC a anulat licența de funcționare a Dixon Advisory în urma numirii administratorilor comuni externi.
Dixon Advisory oferă o gamă largă de servicii financiare. Potrivit site-ului său web, ofertele sale includ consiliere financiară strategică, consiliere pentru investiții, planificare imobiliară și multe altele.
Necazurile au început în 2020, când autoritatea de reglementare australiană a aplicat o procedură civilă de penalizare împotriva companiei pentru presupuse conflicte, nerespectarea interesului superior și sfaturi nepotrivite.
The mounting penalties were so grave that the administrators even asked several clients of Dixon to transition to alternative financial services advisory platforms. The insolvency of the company was already expected after clients’ claims and two class action lawsuits in late 2021.
Autoritatea de reglementare și Dixon au convenit în iulie 2021 să rezolve problema pedeapsa civila probleme, după cum firma a recunoscut mai multe acuzații.
„Încălcările nu au fost rezultatul unui comportament izolat sau neautorizat al reprezentanților. Șase reprezentanți au comis contravențiile pe o perioadă de aproximativ trei ani și jumătate”, a declarat judecătorul australian McEvoy.
Un tribunal federal australian a dat o palmă asupra Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, cunoscută sub numele de Dixon Advisory, cu o penalizare monetară de 7.2 milioane USD, Comisia australiană pentru valori mobiliare și investiții (ASIC) a anunțat luni.
În plus, compania trebuie să plătească autorității de reglementare 800,000 USD pentru a-și acoperi costurile legale.
Sancțiunea a venit din cauza faptului că șase reprezentanți ai Dixon Advisory nu și-au îndeplinit obligațiile de a asigura interesul clienților și de a le oferi cele mai bune consiliere financiară. Acești reprezentanți au încălcat reglementările în 53 de ocazii în perioada octombrie 2015 – mai 2019.
“Licensees need to ensure their representatives are taking into account their client’s specific needs and circumstances,” said Sarah Court, ASIC’s Deputy Chair.
„Sfaturile care nu reflectă circumstanțele clientului – sau modelele de consiliere care duc la rezultate universale – sunt mai puțin susceptibile să îndeplinească obligația de interes obligațiuni și poate expune clienții la un risc de pierdere de capital.”
O companie cu probleme
Mai devreme anul asta, ASIC a anulat licența de funcționare a Dixon Advisory în urma numirii administratorilor comuni externi.
Dixon Advisory oferă o gamă largă de servicii financiare. Potrivit site-ului său web, ofertele sale includ consiliere financiară strategică, consiliere pentru investiții, planificare imobiliară și multe altele.
Necazurile au început în 2020, când autoritatea de reglementare australiană a aplicat o procedură civilă de penalizare împotriva companiei pentru presupuse conflicte, nerespectarea interesului superior și sfaturi nepotrivite.
The mounting penalties were so grave that the administrators even asked several clients of Dixon to transition to alternative financial services advisory platforms. The insolvency of the company was already expected after clients’ claims and two class action lawsuits in late 2021.
Autoritatea de reglementare și Dixon au convenit în iulie 2021 să rezolve problema pedeapsa civila probleme, după cum firma a recunoscut mai multe acuzații.
„Încălcările nu au fost rezultatul unui comportament izolat sau neautorizat al reprezentanților. Șase reprezentanți au comis contravențiile pe o perioadă de aproximativ trei ani și jumătate”, a declarat judecătorul australian McEvoy.
- Bitcoin
- blockchain
- respectarea blockchain-ului
- conferință blockchain
- coinbase
- coingenius
- Consens
- conferință cripto
- cripto miniere
- cryptocurrency
- descentralizată
- DEFI
- Active digitale
- ethereum
- Magnate de finanțe
- masina de învățare
- jeton non-fungibil
- Plato
- platoul ai
- Informații despre date Platon
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Poligon
- dovada mizei
- FX cu amănuntul
- W3
- zephyrnet
