ESMA plătește depozitul de instrumente derivate DTCC cu amendă de 408 K €

Autoritatea europeană pentru valori mobiliare și piețe (AEVMP) a anunțat luni că a impus o penalizare totală de 408,000 EUR DTCC Derivatives Repository Plc (DDRL) pentru multiple încălcări ale datelor raportate conform Regulamentului privind infrastructura pieței europene (EMIR).

Autoritatea de reglementare a Uniunii Europene a detaliat că registrul comercial a făcut șapte încălcări privind confidențialitatea datelor, integritatea datelor și accesul direct și imediat la date. Încălcările comise între 2014 și 2018 au fost rezultatul neglijenței din partea DDRL.

Autoritatea de reglementare a detaliat că încălcările au fost legate de accesul la date pentru anumiți administratori de active pe care aceștia nu ar trebui să le primească, înființându-și sistemul informatic prin modificarea substanței anumitor informații raportate către DDRL și nereușind să ofere autorităților de reglementare acces direct și imediat la datele relevante. .

Mai mult, depozit de tranzacții nu a reușit să ofere autorităților de reglementare acces direct și imediat la datele sale prin generarea de rapoarte bazate pe date incorecte. Nu a furnizat date privind tranzacțiile pe care le-au fost îndreptățiți să le primească în conformitate cu responsabilitățile și mandatele lor și, de asemenea, nu a furnizat toate datele privind tranzacțiile referitoare la contractele derivate extrabursiere.

Obligațiile necesare de raportare a datelor

„Acțiunea de astăzi împotriva DDRL subliniază importanța pe care ESMA o acordă registrelor de tranzacții care își îndeplinesc obligațiile privind confidențialitatea, integritatea și accesul la date, a declarat președintele interimar al ESMA, Anneli Tuominen.

„Furnizarea de date în timp util, exacte și confidențiale către CPC și supraveghetorii piețelor derivate este o cerință esențială pentru facilitarea monitorizării și identificării riscului sistemic pe piețele de instrumente derivate din UE.”

Prevederile EMIR impun registrelor de tranzacții să furnizeze autorităților de reglementare date care asigură protecția confidențialității și integrității. Potrivit autorităților de reglementare din UE, DDRL a devenit primul depozit de tranzacții la care a ajuns încălcarea obligațiilor de raportare a datelor.

Registrul central de tranzacții poate face acum recurs împotriva deciziei AEVMP la Consiliul de Apel al Autorităților Europene de Supraveghere.

„ESMA va continua să monitorizeze acest domeniu și să ia măsurile necesare pentru a promova piețe financiare stabile și ordonate”, a adăugat Tuominen.