Comisia Financiară și Pieței de Capital (FCMC) a anunțat joi că a aplicat Rietumu Banka o amendă în valoare de 5.85 milioane EUR pentru încălcări legate de hotărârile de reglementare privind combaterea spălării banilor (AML) și combaterea terorismului și finanțarea proliferării (AML/CTPF). . Potrivit comunicatului de presă, instituția financiară va trebui, de asemenea, să respecte o serie de obligații legale pentru a aborda încălcările identificate, dar nedezvăluite public.
Rezoluția a venit după câinele de pază leton a efectuat o anchetă asupra companiei în perioada 2019 și 2020, vizând respectarea CSB/CTPF și verificarea sistemului de control intern pentru a vedea dacă banca ar putea gestiona riscurile în mod corespunzător, prevenind orice vătămare a infrastructurii financiare interne.
„În timpul controalelor, FCMC a identificat nereguli și deficiențe legate de sistemul de control intern și de management al riscului insuficient eficient al băncii, precum și a ajuns la concluzia că banca nu a evaluat în mod adecvat riscurile asociate activităților prestatorilor de servicii de plată (inclusiv străini). ) și, în unele cazuri, nivelul de risc ML/TPF inerent clientului a fost determinat mai mic decât nivelul real de risc”, a comentat FCMC.
Articole sugerate
Fiți plătit pentru a afla despre tranzacționarea criptomonedelorAccesați articolul >>
Mai mult, comisia a subliniat că în Rietumu Banka nu erau suficiente resurse disponibile pentru a aborda aceste probleme, provocând presupuse nereguli în timpul procesului de diligență și monitorizare a tranzacțiilor care a afectat clienții. Acestea fiind spuse, FCMC a cerut băncii să revizuiască sistemul de punctaj al evaluării riscului al clienților, efectuând o evaluare independentă a eficacității și conformității sistemului de control intern al băncii cu cerințele de reglementare CSB/CTPF, printre alte obligații.
Amenda aplicată Băncii
„FCMC atrage atenția asupra faptului că cuantumul amenzii este stabilit procentual ținând cont de cifra totală de afaceri anuală a băncii”, a precizat organul de pază despre amenda aplicată Rietumu Banka.
Săptămâna aceasta, FCMC a amendat și Renesource Capital cu o sumă de 34,000 EUR, ca parte a unui acord administrativ ajuns pentru încălcarea Legii pieței instrumentelor financiare (FIML).
- "
- 000
- 2019
- 2020
- Cont
- activităţi de
- CSB
- printre
- a anunțat
- împotriva spălării de bani
- articol
- Auto
- Bancă
- capital
- cazuri
- control
- comision
- conformitate
- cryptocurrency
- clienţii care
- Eficace
- financiar
- infrastructura financiară
- capăt
- HTTPS
- Inclusiv
- Infrastructură
- Instituţie
- investigaţie
- probleme de
- IT
- Drept
- AFLAȚI
- Legal
- Nivel
- administrare
- Piață
- milion
- Monitorizarea
- Altele
- plată
- presa
- Comunicat de presă
- prevenirea
- Cerinţe
- Resurse
- revizuiască
- Risc
- evaluare a riscurilor
- de gestionare a riscurilor
- serie
- set
- sistem
- tranzacție
- săptămână