Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA) a ordonat lui Robinhood, o platformă de tranzacționare lider din SUA, să plătească 70 de milioane de dolari pentru eșecurile sistemice ale procedurilor sale de supraveghere care au cauzat „daune semnificative” milioanelor de clienți. Potrivit autorității de reglementare, platforma a comis astfel de fapte greșite prin răspândirea de informații înșelătoare sau false și chiar prin întreruperi.
Conform ordinului, compania ar trebui să aranjeze o plată de 12.6 milioane de dolari în restituirea miilor de clienți afectați de problemă, plus o amendă de 56 de milioane de dolari, în valoare totală a celor 70 de milioane de dolari ordonate de FINRA să plătească daunele cauzate. Autoritatea de reglementare a citat întreruperile sistemului de la Robinhood în martie 2020, care au afectat clienții.
Alternativă la cont bancar. Cont de afaceri IBAN.
„Această acțiune transmite un mesaj clar – toate firmele membre FINRA, indiferent de dimensiunea sau modelul lor de afaceri, trebuie să respecte regulile care guvernează industria de brokeraj, reguli care sunt concepute pentru a proteja investitorii și integritatea piețelor noastre. Respectarea acestor reguli nu este opțională și nu poate fi sacrificată de dragul inovației sau al dorinței de a „spărge lucrurile” și de a le remedia mai târziu”, a comentat Jessica Hopper, vicepreședinte executiv și șef al Departamentului de aplicare al FINRA, despre decizia luată de regulatorul.
Articole sugerate
Schimbul de carduri cadou pe Crypto, adoptarea Bitcoin în generalAccesați articolul >>
Mai mult decât atât, FINRA a declarat că, în ciuda misiunii autodescrise a lui Robinhood de a „demistifica finanțele pentru toți”, firma nu a reușit să furnizeze o comunicare de încredere față de clienții lor, în special în septembrie 2016, a căror dezinformare a dus la o serie de „probleme critice, inclusiv dacă clienții puteau plasa tranzacții în marjă, cât de mult numerar erau în conturile clienților”, printre altele.
Cazul de sinucidere al comerciantului Robinhood citat
De fapt, autoritatea de reglementare citează cazul unui client Robinhood care s-a sinucis, căruia anterior i s-a dezactivat marja din contul său. „Într-o notă găsită după moartea sa, el și-a exprimat confuzia cu privire la modul în care ar fi putut folosi marja pentru a cumpăra titluri, deoarece, credea el, nu a „activat” marja în contul său. După cum s-a menționat în acord, Robinhood a afișat, de asemenea, acestei persoane (și anumitor alți clienți) solduri de numerar negative inexacte”, a adăugat FINRA.
La începutul acestei luni, Comisia pentru Valori Mobiliare din SUA (SEC) și-a publicat planul de distribuire 65 de milioane de dolari în penalități civile colectate de la firma de brokeraj pentru nedezvăluirea practicii „plății pentru fluxul de comenzi”.
- "
- 2016
- 2020
- Cont
- Acțiune
- Adoptare
- TOATE
- printre
- articol
- Auto
- brokeraj
- afaceri
- model de afaceri
- Bani gheata
- cauzată
- comision
- Comunicare
- companie
- conformitate
- confuzie
- cripto
- clienţii care
- schimb
- executiv
- finanţa
- financiar
- capăt
- Firmă
- Repara
- debit
- cap
- Cum
- HTTPS
- Inclusiv
- industrie
- informații
- Inovaţie
- Investitori
- probleme de
- conducere
- Led
- Martie
- marș 2020
- pieţe
- milion
- Misiune
- model
- comandă
- comenzilor
- Altele
- Plătește
- platformă
- preşedinte
- proteja
- cumpărare
- Robinhood
- norme
- SEC
- Titluri de valoare
- Securities and Exchange Commission
- serie
- așezare
- Mărimea
- comerciant
- meserii
- Trading
- us
- Vicepreședinte
- OMS