ForexCT va plăti penalități de 20 de milioane de dolari, lichidatorii ajung la clienți

FTI Consulting, lichidatorii Forex Capital Trading (ForexCT), a informat cei 8,600 de clienți ai săi că pot pretinde companiei pentru pierderi din cauza acțiunilor sale. Potrivit Financial Review, Forex Capital Trading a fost găsit vinovat de un comportament sistemic de neconceput, care a dus la o amendă de 400,000 USD și o interdicție corporativă de 10 ani pentru Shlomo Yoshai, unicul său director.

Ca urmare a deciziei, firma a fost obligat să plătească 20 de milioane de dolari către organismul de reglementare care a introdus acțiunea împotriva societății comerciale. În 2019, ForexCT și-a fost anulată licența de funcționare în urma unui raid efectuat de Poliția Federală Australiană. Cu toate acestea, Financial Review spune că penalitatea poate rămâne neplătită din cauza soldului de numerar actual al ForexCT, citând observatori familiarizați cu chestiunea.

Într-o declarație, lichidatorii ForexCT au declarat: „Aveam datoria să verificăm orice datorii datorate de companie sau potențiale creanțe viitoare împotriva acesteia - După revizuirea hotărârii, FTI Consulting a stabilit în mod proactiv că foștii clienți ai Forex ar putea avea pretenții împotriva Forex pentru pierderi de investiții, având în vedere constatările instanței.”

Pierderi brute de 141.86 milioane USD

Până la momentul presării, FTI Consulting a primit 800 de răspunsuri, iar Financial Review a subliniat că pierderile brute ale clienților din partea companiei au reprezentat 141.86 milioane USD. Mai mult, profiturile sale realizate au ajuns la 64.26 milioane USD, iar pierderile nete realizate au fost de 77.62 milioane USD. Într-o primă instanță, ForexCT era de așteptat să se confrunte cu o penalitate maximă de 70 de milioane de dolari, dar Comisia Australiană pentru Valori Mobiliare și Investiții (ASIC) a declarat instanței că atât Yoshai, cât și firma de tranzacționare au cooperat în timpul anchetelor.

Anul trecut, într-un caz care nu are legătură, Comisia de tranzacționare a futures a mărfurilor din SUA (CFTC) a lovit OANDA Corporation cu o amendă de 500,000 USD pentru nerespectarea anumitor reglementări, inclusiv nerespectarea cerințelor minime de capital. Acuzațiile au fost că OANDA nu a îndeplinit cerințele financiare minime pentru RFED și FCM și a încălcat restricția de retragere a acțiunilor care a rezultat din plata dividendelor de trei ori.