Securities and Futures Commission (SFC) din Hong Kong a anunțat luni că i-a reproșat directorului executiv, directorului, ofițerului de conformitate și ofițerului de raportare a spălării banilor din Yardley Securities Limited (YSL) pentru încălcări ale combaterii spălării banilor (AML). ) hotărâri de reglementare. În plus, conform comunicatului de presă, Raymond Leung Tak Shing a fost amendat cu 400,000 de dolari pentru nerespectarea cerințelor AML de la supravegherea financiară din Hong Kong.
Măsura a fost hotărâtă după o serie de sancțiuni impuse de SFC împotriva YSL cu privire la încălcarea hotărârilor în conformitate cu cerințele de reglementare de controfinanțare a terorismului (AML / CFT). Acțiunea greșită s-ar fi întâmplat după gestionarea transferurilor de fonduri de la terți în perioada februarie-octombrie 2016, se menționează în declarație.
Alternativă la cont bancar. Cont de afaceri IBAN.
„În special, Leung, care era responsabil pentru gestionarea și aprobarea transferurilor de fonduri de către terți la YSL, a aprobat astfel de transferuri în două conturi ale clienților între februarie și mai 2016 fără o examinare suficientă și nici nu a documentat anchetele pe care el a susținut că le-a făcut la momentul relevant, în ciuda numeroșilor indicatori care sugerează că unii dintre ei erau neobișnuiți sau suspiciuni ”, a spus SFC.
Articole sugerate
Modul în care fidelizarea clienților poate transforma profitabilitatea și percepția mărciiAccesați articolul >>
Presupusă neglijență
Acestea fiind spuse, autoritatea de reglementare consideră că responsabilitatea revine lui Leung datorită rolului său de membru al conducerii superioare a firmei. Mai mult, SFC l-a acuzat că a adoptat o „atitudine laxă” atunci când gestionează astfel de tranzacții cu terți și a subliniat că toată perioada de nouă luni în care a durat eșecul a fost responsabilitatea „eșecului Leung de a-și îndeplini atribuțiile de membru al YSL senior management."
„În calitate de personal de conducere responsabil cu supravegherea sistemelor AML / CFT ale YSL, el nu a reușit să se asigure că YSL dispune de sisteme adecvate pentru a atenua riscurile de spălare a banilor și finanțarea terorismului în perioada relevantă și că personalul YSL a primit asigurarea Instruire AML / CFT ", a declarat autoritatea de reglementare.
În martie, SFC a aplicat o amendă de 5 milioane de dolari către Yardley Securities Limited pentru aceleași eșecuri.
- "
- &
- 2016
- Cont
- TOATE
- ar fi
- CSB
- a anunțat
- împotriva spălării de bani
- articol
- Auto
- încălcări
- afaceri
- şef
- director executiv
- comision
- conformitate
- Director
- executiv
- Eșec
- financiar
- capăt
- Firmă
- fond
- Futures
- Manipularea
- Hong Kong
- HTTPS
- IT
- Limitat
- administrare
- Martie
- măsura
- milion
- luni
- bani
- Spălare de bani
- Ofiţer
- Personal
- presa
- Comunicat de presă
- rentabilitatea
- Cerinţe
- norme
- sancţiuni
- Titluri de valoare
- serie
- Declarație
- sisteme
- Terorism
- timp
- Pregătire
- Tranzacții
- OMS