Banca Națională a Australiei se confruntă cu o sondă de spălare a banilor

National Australia Bank (NAB) se confruntă cu o anchetă de către agenția australiană pentru infracțiuni financiare pentru unele încălcări grave și în curs de desfășurare a împotriva spălării de bani și legi împotriva terorismului, a dezvăluit luni creditorul.

Centrul australian de analiză și rapoarte de tranzacții, mai cunoscut sub numele de AUSTRAC, a luat o mișcare împotriva băncii ca parte a campaniei sale mai ample împotriva crimei organizate și a spus că există „zone de serios îngrijorare” în partea de afaceri a creditorului care trebuie investigată.

În plus, agenția a precizat că potențialele lacune au fost în „procedurile de identificare a clienților”, „due diligence în curs de desfășurare a clienților” și „conformitatea cu Partea A a unui program comun CSB/CTF”.

Ancheta a fost predată echipei de executare a agenției. Cu toate acestea, nu a fost luată nicio decizie pentru acțiuni de executare ulterioare sau pedepse civile asupra creditorului.

„Preocupările AUSTRAC provin din evaluări de conformitate istorice și contemporane”, a scris agenția într-o scrisoare trimisă creditorului săptămâna trecută. „În special, seriozitatea chestiunilor auto-dezvăluite prezentate AUSTRAC pe o perioadă prelungită, combinată cu ratele de închidere însoțitoare, este îngrijorătoare.”

Creditorii trebuie să se conformeze

Agenția australiană fusese vigilentă față de instituțiile financiare locale. A plesnit amenzi de 2 miliarde AUD (aproximativ 1.5 miliarde de dolari) asupra Commonwealth Bank și Westpac Banking Corp în ultimii ani pentru încălcări ale regulilor de combatere a spălării banilor.

Impactul ultimei investigații poate fi văzut pe piețe, deoarece prețurile acțiunilor NAD, care este al treilea cel mai mare împrumutător din țară după capitalizarea pieței, au scăzut cu 3.16 la sută în programul de tranzacționare de luni.

„NAB își ia în serios obligațiile privind infracțiunile financiare”, a declarat directorul executiv al băncii, Ross McEwan, într-o declarație publicată luni dimineață.

„Suntem foarte conștienți că trebuie să ne îmbunătățim și mai mult performanța în legătură cu aceste chestiuni. Am lucrat pentru a ne îmbunătăți și clar avem mai multe de făcut ”.

Deși autoritatea de reglementare nu are în vedere încă penalități financiare, ancheta poate duce la costuri mai mari de conformitate, potrivit analiștilor JPMorgan.