Sam Bankman-Fried s-ar putea confrunta cu zeci de ani de închisoare dacă va fi condamnat pentru încălcarea legii în prăbușirea FTX, spun avocații

Sam Bankman-Fried, fondatorul și fostul director executiv al schimbului de criptomonede eșuat FTX, ar putea risca peste 20 de ani de închisoare, în funcție de amploarea posibile încălcări legale legat de prăbușirea FTX și dacă va fi condamnat, au spus doi avocați forkast.

Mai multe agenții de stat din SUA, inclusiv Securities and Exchange Commission (SEC), Commodity Futures Trading Commission (CFTC) și Departamentul de Justiție (DOJ), sunt de cercetare Bankman-Fried și compania sa din Bahamas urmează Implozia abruptă a lui FTX luna aceasta.

„În ceea ce privește sancțiunile penale, în funcție de numărul de încălcări și valoarea în dolari a încălcărilor, în conformitate cu liniile directoare federale de condamnare, ați putea analiza o potențială răspundere penală care ar putea depăși 20 de ani de închisoare”, Richard Levin, președintele Fintech. și practica de reglementare a firmei de avocatură Nelson Mullins Riley & Scarborough, a spus forkast într-un interviu.

Braden Perry, fost avocat senior la CFTC și partener la firma de avocatură Kennyhertz Perry, a declarat forkast că Bankman-Fried s-ar putea confrunta chiar cu „pe viață în închisoare federală fără posibilitatea de eliberare supravegheată”. 

Levin și Perry au oferit opinii profesionale cu privire la evenimentele care se desfășoară la FTX și niciunul nu este implicat direct în vreo potențială acțiune legală actuală împotriva directorilor FTX. Ambele au sediul în SUA

La momentul publicării, Bankman-Fried nu răspunsese a lui Forkast cerere de comentariu prin Twitter.

Un oficial de la Eversheds Sutherland a declarat că firma de avocatură nu poate comenta despre FTX, deoarece ar putea juca un rol în procedura de faliment. Un purtător de cuvânt al firmei de avocatură Kobre & Kim a spus că nu poate comenta, deoarece ar putea fi implicat în caz, iar un avocat de la King & Wood Mallesons a spus, de asemenea, că nu pot comenta. Indivizii au refuzat să fie numiți.

Strângerea de puncte

Perry a spus că, în conformitate cu liniile directoare federale de condamnare, orice pierdere de peste 550 de milioane USD adaugă 30 de puncte la nivelul de bază, a avea 25 sau mai multe victime adaugă șase puncte, utilizarea anumitor piețe reglementate adaugă patru, mijloacele sofisticate adaugă două, iar un element jurisdicțional ar mai adauga inca doua.

„Dacă este aplicat cu strictețe și presupunând factori atenuanți minimi, el [Bankman-Fried] are peste 43 de [puncte], care este maximul conform liniilor directoare”, a adăugat Perry.

Perry a spus că ceea ce este mai îngrijorător pentru Bankman-Fried ar fi potențialele acțiuni de reglementare și criminale.

Acțiunile de reglementare ar putea include solicitarea de retrocedare, restituirea și impunerea interdicțiilor de piață, ceea ce înseamnă că Bankman-Fried nu ar putea participa activ la anumite activități de pe piață, a spus Perry.

Presupusele fapte greșite ale FTX ar putea duce la diverse acuzații împotriva lui Bankman-Fried și a altor directori, au adăugat avocații.

Levin a spus că procurorii de stat sunt susceptibili de a aduce acuzații legate de încălcarea legilor privind valorile mobiliare care sunt penale, cum ar fi frauda de valori mobiliare. „Ar putea fi, de asemenea, urmăriri penale legate de fraudă electronică și spălare de bani”.

„Atunci aveți sancțiunile penale care ar putea fi introduse sau acțiunile de executare care ar putea fi introduse de SEC și CFTC”, a adăugat Levin.

Secțiunea 10

Anthony Sabino, profesor la St. John's University School of Law din New York, a spus forkast acea John J. Ray III, noul CEO al FTX, a ridicat probleme de denaturări, înșelăciune, active lipsă și transferuri nelegale în cadrul companiei. dosare recente la tribunalul de faliment din Delaware.

„Bankman-Fried ar putea foarte bine să fie acuzat de încălcarea legilor SUA privind valorile mobiliare, în special a infamei Secțiuni 10, cea mai puternică armă a legii americane împotriva fraudei cu valori mobiliare, cea folosită pentru a-i pune în spatele gratiilor pe traderii din interior”, a spus Sabino.

Dacă se fac acuzații de încălcare a legilor americane privind valorile mobiliare, acestea s-ar concentra cel mai probabil pe acuzații de inducere în eroare a investitorilor, de depunere sau diseminare de informații financiare false, potrivit Sabino. Dacă vor fi aduse acuzații penale, aproape sigur vor include fraude prin poștă și prin cablu, a spus el.

„Dacă sunt condamnate, toate aceste legi implică pedepse lungi cu închisoarea, amenzi masive și, în special, restituirea de profituri ilegale”, a spus Sabino.

„În rezumat, SBF ar putea fi redus la sărăcie – ceea ce ar putea fi dreptate poetică, având în vedere că aceeași soartă a căzut aparent pe unii dintre investitorii săi”, a adăugat Sabino.

Gura larg închisă

În ciuda investigațiilor din partea autorităților din SUA și Bahamas, Bankman-Fried nu s-a ferit să facă declarații publice.

He a vorbit cu Vox câteva zile după ce au apărut știrile despre prăbușirea FTX și este de aşteptat să vorbească virtual la New York Times DealBook Summit din 30 noiembrie.

Bankman-Fried, ai cărui părinți sunt ambii profesori de drept la Universitatea Standford, s-a despărțit de avocații de la firma de avocatură Paul Weiss, care l-a reprezentat, deoarece perturba eforturile de reorganizare prin „twitteri neîncetate și perturbatoare”. A raportat Bloomberg săptămâna trecută.

Semafor, un site de știri din SUA care s-a lansat în octombrie cu investiție de la Bankman-Fried, raportate Săptămâna trecută, fostul CEO FTX este acum reprezentat de Greg Joseph, fost președinte al Colegiului American al Avocaților Trial. David W. Mills, un profesor la Standford Law School, este și el în echipa sa juridică.

„Nu-l reprezint pe domnul Bankman-fried”, a spus Levin de la Nelson Mullins. „Totuși, dacă aș face-o, i-aș spune să nu facă declarații legate de eșecul FTX și rolul său la FTX.”

Levin a adăugat: „De fiecare dată când directorii de la FTX fac comentarii publice, ei creează dovezi care ar putea fi folosite împotriva lor în mai multe moduri, fie că sunt procese penale sau civile.”

Perry a fost de acord ca Bankman-Fried să oprească declarațiile publice. „Cu cât vorbește mai mult, cu atât le-a dat procurorilor mai multe recunoașteri potențiale”.

„Oricât de mult ar dori să justifice anumite lucruri, este în detrimentul potențialei sale apărări legale”, a spus Perry.

Bankman-Fried „trebuie să-și țină gura și să-și lase avocații să vorbească în numele lui”, a spus Sabino. 

„El își asumă un risc enorm, fără practic nicio speranță de a profita de pe urma acestor declarații publice.”