SEC intensifică controlul asupra operațiunilor Binance și a personalului cheie

Securities and Exchange Commission (SEC) a Statelor Unite ale Americii a luat semnificativ paşi pentru a-și spori supravegherea schimburilor cripto și a respectării acestora cu legile federale. O evoluție recentă a făcut ca SEC să-și aprofundeze ancheta asupra Binance Holdings Limited și a figurilor cheie asociate companiei, inclusiv fostul CEO Changpeng Zhao.

Controlul SEC se bazează pe un Ordin de consimțământ emis către Binance, care impunea schimbului de criptomonede să demonstreze că activele sale din SUA, inclusiv deținerile clienților, sunt în posesia și controlul exclusiv. Organismul de reglementare și-a exprimat îngrijorarea cu privire la respectarea de către Binance a acestui ordin, în special în lumina descoperirilor recente privind controlul activelor și remunerarea angajaților de către entitățile asociate Binance.

Au apărut dovezi documentare, care indică faptul că Binance Holdings Limited (BHL) poate păstra în continuare un anumit nivel de acces și control asupra cheilor private asociate cu activele clienților și ale companiei. Acest lucru contrazice afirmațiile lui Binance conform cărora dețin controlul exclusiv asupra acestor active, așa cum este stipulat în ordinul SEC. SEC a cerut BHL să producă documente care explică funcționarea tehnică și controalele de acces ale software-ului portofelului.

În plus, sondajul SEC a descoperit că numeroși angajați Binance cu sediul în SUA au primit compensații substanțiale de la entitățile afiliate Binance, direct sau indirect. Acest lucru ridică întrebări cu privire la independența acestor angajați față de Binance Holdings și la potențiala influență a Binance asupra operațiunilor entității sale din SUA.

SEC a solicitat, de asemenea, înregistrări de comunicare între Binance și BAM Trading Services Inc. Aceste înregistrări sunt cruciale pentru înțelegerea naturii interacțiunilor și a supravegherii dintre entități, în special în ceea ce privește gestionarea și securitatea activelor clienților.

Binance Holdings și Zhao au cooperat cu anchetele SEC, fiind de acord să caute și să producă documente relevante. De asemenea, BHL a fost de acord să pună la dispoziție un martor tehnic pentru a depune mărturie pe subiecte cheie esențiale pentru cererile SEC. Între timp, poziția lui Zhao conform căreia depunerea sa nu este necesară din cauza rolului său renunțat a fost întâmpinată cu insistența SEC asupra cunoștințelor sale unice cu privire la operațiunile și relațiile financiare din cadrul entităților Binance.

Pe măsură ce situația se desfășoară, eforturile intensificate ale SEC de a se asigura că Binance respectă Ordinul de consimțământ reflectă o tendință de reglementare mai amplă de a aduce transparență și responsabilitate în industria criptomonedei. Rezultatul acestei investigații poate crea un precedent pentru modul în care funcționează schimburile cripto în SUA și modul în care gestionează echilibrul delicat dintre inovație și conformitatea cu reglementările.

Sursa imaginii: Shutterstock