Securities and Exchange Commission (SEC) a anunțat acuzații împotriva a cinci
broker-dealeri, trei broker-dealeri înregistrați dublu și consilieri de investiții,
și doi consilieri de investiții afiliați pentru eșecuri larg răspândite și de lungă durată
pentru a menține și păstra comunicațiile electronice.
firme, inclusiv Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. și Perella Weinberg Partners LP au convenit colectiv să plătească 79 USD
milioane în penalități.
Investigațiile SEC au dezvăluit în afara canalului omniprezent și de lungă durată
comunicații la toate cele 10 firme. Angajații acestor firme au comunicat prin intermediul
mesaje text personale despre activitățile lor de afaceri, încălcând evidența
prevederile legilor federale privind valorile mobiliare.
firme de broker-deale și consilieri de investiții admise la trimiterea angajaților lor
și primirea de comunicări în afara canalului legate de recomandări și sfaturi
dar nu a reușit să mențină sau să păstreze majoritatea substanțială a acestora
comunicații.
sancțiunile includ o amendă de 35 de milioane de dolari pentru Interactive Brokers, o amendă de 15 milioane de dolari
penalizare pentru Robert W. Baird & Co. Inc., o penalizare de 10 milioane de dolari pentru William
Blair & Company LLC, o penalizare de 8.5 milioane USD pentru Nuveen Securities LLC, an
O penalizare de 8 milioane USD pentru Fifth Third Securities Inc. și o penalizare de 2.5 milioane USD
pentru Perella Weinberg Partners LP.
Gurbir
S. Grewal, directorul Diviziei de aplicare a SEC, a remarcat: „Unul dintre
ordinele incluse în acțiunile anunțate de astăzi nu sunt ca celelalte. Acolo
sunt beneficii reale pentru auto-raportare, remediere și cooperare.”
separat
din penalitățile financiare, firmele au convenit să înceteze și să renunțe la
încălcări viitoare, a primit cenzură și s-a angajat să pună în aplicare
îmbunătățiri ale politicilor și procedurilor lor de conformitate. De asemenea, vor păstra
consultanți independenți de conformitate pentru a efectua evaluări complete ale acestora
politici și proceduri legate de păstrarea comunicațiilor electronice
pe dispozitivele personale. Comisia de tranzacționare a mărfurilor futures a anunțat, de asemenea
aşezări cu Interactiv
Broker pentru conduita conexe.
SEC evidențiază brokeri-dealeri
Rămâneți în urmă în revizuirile programului AML
Într-un raport anterior, Magnate de finanțe a remarcat faptul că SEC
a emis un avertisment broker-dealerilor, îndemnându-i să-și sporească anti-banii
politicile și procedurile de spălare (AML), subliniind în special datoriile
diligenta la deschiderea de noi conturi de clienti. Regulatorul a evidențiat
preocupările legate de resursele inadecvate, inclusiv alocarea de personal, dedicate CSB
programe de conformitate ale unor brokeri-dealeri.
SEC linii directoare conturate
pentru brokeri-dealeri, subliniind necesitatea implementării și menținerii a
program cuprinzător de combatere a spălării banilor aliniat cu Actul privind secretul bancar și cu acesta
reguli. În plus, autoritatea de reglementare a observat deficiențe în testarea la timp
de controale AML și actualizări ale programelor AML în rândul anumitor brokeri-dealeri.
Securities and Exchange Commission (SEC) a anunțat acuzații împotriva a cinci
broker-dealeri, trei broker-dealeri înregistrați dublu și consilieri de investiții,
și doi consilieri de investiții afiliați pentru eșecuri larg răspândite și de lungă durată
pentru a menține și păstra comunicațiile electronice.
firme, inclusiv Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc. și Perella Weinberg Partners LP au convenit colectiv să plătească 79 USD
milioane în penalități.
Investigațiile SEC au dezvăluit în afara canalului omniprezent și de lungă durată
comunicații la toate cele 10 firme. Angajații acestor firme au comunicat prin intermediul
mesaje text personale despre activitățile lor de afaceri, încălcând evidența
prevederile legilor federale privind valorile mobiliare.
firme de broker-deale și consilieri de investiții admise la trimiterea angajaților lor
și primirea de comunicări în afara canalului legate de recomandări și sfaturi
dar nu a reușit să mențină sau să păstreze majoritatea substanțială a acestora
comunicații.
sancțiunile includ o amendă de 35 de milioane de dolari pentru Interactive Brokers, o amendă de 15 milioane de dolari
penalizare pentru Robert W. Baird & Co. Inc., o penalizare de 10 milioane de dolari pentru William
Blair & Company LLC, o penalizare de 8.5 milioane USD pentru Nuveen Securities LLC, an
O penalizare de 8 milioane USD pentru Fifth Third Securities Inc. și o penalizare de 2.5 milioane USD
pentru Perella Weinberg Partners LP.
Gurbir
S. Grewal, directorul Diviziei de aplicare a SEC, a remarcat: „Unul dintre
ordinele incluse în acțiunile anunțate de astăzi nu sunt ca celelalte. Acolo
sunt beneficii reale pentru auto-raportare, remediere și cooperare.”
separat
din penalitățile financiare, firmele au convenit să înceteze și să renunțe la
încălcări viitoare, a primit cenzură și s-a angajat să pună în aplicare
îmbunătățiri ale politicilor și procedurilor lor de conformitate. De asemenea, vor păstra
consultanți independenți de conformitate pentru a efectua evaluări complete ale acestora
politici și proceduri legate de păstrarea comunicațiilor electronice
pe dispozitivele personale. Comisia de tranzacționare a mărfurilor futures a anunțat, de asemenea
aşezări cu Interactiv
Broker pentru conduita conexe.
SEC evidențiază brokeri-dealeri
Rămâneți în urmă în revizuirile programului AML
Într-un raport anterior, Magnate de finanțe a remarcat faptul că SEC
a emis un avertisment broker-dealerilor, îndemnându-i să-și sporească anti-banii
politicile și procedurile de spălare (AML), subliniind în special datoriile
diligenta la deschiderea de noi conturi de clienti. Regulatorul a evidențiat
preocupările legate de resursele inadecvate, inclusiv alocarea de personal, dedicate CSB
programe de conformitate ale unor brokeri-dealeri.
SEC linii directoare conturate
pentru brokeri-dealeri, subliniind necesitatea implementării și menținerii a
program cuprinzător de combatere a spălării banilor aliniat cu Actul privind secretul bancar și cu acesta
reguli. În plus, autoritatea de reglementare a observat deficiențe în testarea la timp
de controale AML și actualizări ale programelor AML în rândul anumitor brokeri-dealeri.
- Distribuție de conținut bazat pe SEO și PR. Amplifică-te astăzi.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Împuterniciți-vă. Accesați Aici.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Cunoștințe amplificate. Accesați Aici.
- PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Mediu inconjurator, Solar, Managementul deșeurilor. Accesați Aici.
- PlatoHealth. Biotehnologie și Inteligență pentru studii clinice. Accesați Aici.
- Sursa: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/sec-levies-79-million-in-penalties-on-brokerage-firms-for-recordkeeping-lapses/
- :are
- :este
- :nu
- $ 10 de milioane de
- 10
- 7
- a
- Despre Noi
- Conturi
- act
- acțiuni
- activităţi de
- În plus,
- admise
- sfat
- Afiliat
- împotriva
- de acord
- aliniat
- TOATE
- alocare
- de asemenea
- CSB
- printre
- an
- și
- a anunțat
- SUNT
- At
- Bancă
- act de secret bancar
- steag
- în spatele
- Beneficiile
- brokeraj
- brokeri
- afaceri
- dar
- by
- înceta
- Încetează și Renunță
- sigur
- taxe
- CO
- colectiv
- comision
- comise
- produs
- Comunicații
- companie
- conformitate
- cuprinzător
- preocupările
- Conduce
- Consultantii
- controale
- cooperant
- Corp
- client
- Dispozitive
- diligență
- Director
- diviziune
- două
- Mai devreme
- Electronic
- subliniind
- de angajați
- executare
- spori
- schimb
- A eșuat
- eşecuri
- Cădere
- federal
- Al cincilea al treilea
- financiar
- capăt
- firme
- cinci
- Pentru
- din
- viitor
- Futures
- Tranzacționare futures
- orientări
- Avea
- Evidențiat
- highlights-uri
- HTTPS
- Punere în aplicare a
- îmbunătățiri
- in
- Inc
- include
- inclus
- Inclusiv
- independent
- interactiv
- Investigații
- investiţie
- Emis
- ESTE
- jpg
- Spălarea
- legii
- ca
- LLC
- de lungă durată
- LP
- menține
- Mentine
- Majoritate
- mesaje
- milion
- necesitate
- Nou
- notat
- of
- on
- ONE
- de deschidere
- or
- comenzilor
- Altele
- a subliniat
- parteneri
- Plătește
- personal
- Plato
- Informații despre date Platon
- PlatoData
- Politicile
- Proceduri
- Program
- Programe
- real
- primit
- primire
- Recomandări
- înregistrată
- regulament
- regulator
- legate de
- raportează
- Resurse
- reține
- retenţie
- Dezvăluit
- Recenzii
- ROBERT
- s
- SEC
- Titluri de valoare
- Securities and Exchange Commission
- Legile valorilor mobiliare
- trimitere
- Asezarile
- unele
- specific
- Personal
- substanțial
- Testarea
- a) Sport and Nutrition Awareness Day in Manasia Around XNUMX people from the rural commune Manasia have participated in a sports and healthy nutrition oriented activity in one of the community’s sports ready yards. This activity was meant to gather, mainly, middle-aged people from a Romanian rural community and teach them about the benefits that sports have on both their mental and physical health and on how sporting activities can be used to bring people from a community closer together. Three trainers were made available for this event, so that the participants would get the best possible experience physically and so that they could have the best access possible to correct information and good sports/nutrition practices. b) Sports Awareness Day in Poiana Țapului A group of young participants have taken part in sporting activities meant to teach them about sporting conduct, fairplay, and safe physical activities. The day culminated with a football match.
- acea
- lor
- Lor
- Acolo.
- Acestea
- ei
- Al treilea
- trei
- Prin
- oportun
- la
- azi
- Trading
- Două
- actualizări
- îndemnând
- violarea
- încălcări
- W
- de avertizare
- cand
- pe scară largă
- voi
- william
- cu
- zephyrnet
