Securities and Exchange Commission (SEC) a impus
sancțiuni în valoare totală de 79 de milioane de dolari pentru zece firme pentru acuzații de inadecvare
păstrarea înregistrărilor. Autoritatea de reglementare a spus că represiunea a dezvăluit o tendință
a comunicațiilor electronice inadecvate întreținute între brokeri-dealeri și
consilieri de investiţii.
Într-o mișcare decisivă, SEC a luat măsuri împotriva a cinci
broker-dealeri, trei broker-dealeri înregistrați dublu și consilieri de investiții,
și doi consilieri de investiții afiliați pentru că nu au întreținut și conservat
comunicațiile electronice în mod corespunzător. Aceste firme și-au recunoscut responsabilitatea,
recunoscând că acțiunile lor au încălcat prevederile de evidență stipulate
prin legile federale privind valorile mobiliare.
Gurbir Grewal, directorul
Divizia de aplicare a SEC a declarat: „Unul dintre ordinele incluse în anunțul de astăzi
acțiunile nu sunt ca celelalte. Există beneficii reale ale auto-raportarii,
remediere și cooperare.”
Sancțiunile sunt următoarele: Interactive Brokers Corp. și
Interactive Brokers LLC (împreună, Interactive Brokers) se confruntă cu o penalizare de 35 de milioane de dolari. Robert W. Baird & Co. Inc. a fost pălmuit cu o penalizare de 15 milioane de dolari, în timp ce William Blair & Company LLC și William Blair Investment Management
LLC (WBIM) a fost de acord să plătească penalități de 10 milioane de dolari.
Pe lângă asta, Nuveen Securities LLC se confruntă cu o penalizare
în valoare de 8.5 milioane de dolari, în timp ce Fifth Third Securities Inc. a fost obligat să plătească
8 milioane de dolari. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) și Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), care s-a auto-raportat, au fost penalizate
$ 2.5 milioane.
SEC a descoperit comunicații larg răspândite în afara canalului în interior
toate cele 10 firme. Brokerii-dealerii au mărturisit că cel puțin din 2019, lor
angajații au folosit mesaje text personale pentru afaceri
discuții, în timp ce consilierii de investiții au recunoscut să trimită și să primească
comunicări în afara canalului privind recomandările și sfaturile de investiții.
SEC impune măsuri de conformitate
Pe lângă sancțiunile financiare, SEC a ordonat fiecare
firma să înceteze și să se abțină de la orice încălcare viitoare a evidenței relevante
prevederi. În plus, aceste firme trebuie să rămână independente conformitate
consultanților să efectueze o revizuire a politicilor lor.
Într-un raport separat, Interactive Brokers Corp. și
Interactive Brokers LLC urmează să plătească o penalizare monetară civilă de 20 de milioane de dolari în urma unei măsuri de executare a Comisiei Commodity Futures Trading.
(CFTC). Pedeapsa rezultă din presupusa nereținere și conservare a acestora
înregistrări cruciale mandatate de CFTC cerințe de păstrare a evidenței, o depășire
în supravegherea problemelor legate de rolurile lor ca înregistrați CFTC și proceduri
legate de reținerea comunicațiilor electronice pe dispozitivele personale.
„Ordinul constată, de asemenea, utilizarea pe scară largă a lui neaprobat
metodele de comunicare au încălcat politicile interne ale Interactive Brokers și
proceduri, care în general interziceau luarea de comunicări legate de afaceri
plasați prin metode neaprobate”, a spus CFTC.
Securities and Exchange Commission (SEC) a impus
sancțiuni în valoare totală de 79 de milioane de dolari pentru zece firme pentru acuzații de inadecvare
păstrarea înregistrărilor. Autoritatea de reglementare a spus că represiunea a dezvăluit o tendință
a comunicațiilor electronice inadecvate întreținute între brokeri-dealeri și
consilieri de investiţii.
Într-o mișcare decisivă, SEC a luat măsuri împotriva a cinci
broker-dealeri, trei broker-dealeri înregistrați dublu și consilieri de investiții,
și doi consilieri de investiții afiliați pentru că nu au întreținut și conservat
comunicațiile electronice în mod corespunzător. Aceste firme și-au recunoscut responsabilitatea,
recunoscând că acțiunile lor au încălcat prevederile de evidență stipulate
prin legile federale privind valorile mobiliare.
Gurbir Grewal, directorul
Divizia de aplicare a SEC a declarat: „Unul dintre ordinele incluse în anunțul de astăzi
acțiunile nu sunt ca celelalte. Există beneficii reale ale auto-raportarii,
remediere și cooperare.”
Sancțiunile sunt următoarele: Interactive Brokers Corp. și
Interactive Brokers LLC (împreună, Interactive Brokers) se confruntă cu o penalizare de 35 de milioane de dolari. Robert W. Baird & Co. Inc. a fost pălmuit cu o penalizare de 15 milioane de dolari, în timp ce William Blair & Company LLC și William Blair Investment Management
LLC (WBIM) a fost de acord să plătească penalități de 10 milioane de dolari.
Pe lângă asta, Nuveen Securities LLC se confruntă cu o penalizare
în valoare de 8.5 milioane de dolari, în timp ce Fifth Third Securities Inc. a fost obligat să plătească
8 milioane de dolari. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) și Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), care s-a auto-raportat, au fost penalizate
$ 2.5 milioane.
SEC a descoperit comunicații larg răspândite în afara canalului în interior
toate cele 10 firme. Brokerii-dealerii au mărturisit că cel puțin din 2019, lor
angajații au folosit mesaje text personale pentru afaceri
discuții, în timp ce consilierii de investiții au recunoscut să trimită și să primească
comunicări în afara canalului privind recomandările și sfaturile de investiții.
SEC impune măsuri de conformitate
Pe lângă sancțiunile financiare, SEC a ordonat fiecare
firma să înceteze și să se abțină de la orice încălcare viitoare a evidenței relevante
prevederi. În plus, aceste firme trebuie să rămână independente conformitate
consultanților să efectueze o revizuire a politicilor lor.
Într-un raport separat, Interactive Brokers Corp. și
Interactive Brokers LLC urmează să plătească o penalizare monetară civilă de 20 de milioane de dolari în urma unei măsuri de executare a Comisiei Commodity Futures Trading.
(CFTC). Pedeapsa rezultă din presupusa nereținere și conservare a acestora
înregistrări cruciale mandatate de CFTC cerințe de păstrare a evidenței, o depășire
în supravegherea problemelor legate de rolurile lor ca înregistrați CFTC și proceduri
legate de reținerea comunicațiilor electronice pe dispozitivele personale.
„Ordinul constată, de asemenea, utilizarea pe scară largă a lui neaprobat
metodele de comunicare au încălcat politicile interne ale Interactive Brokers și
proceduri, care în general interziceau luarea de comunicări legate de afaceri
plasați prin metode neaprobate”, a spus CFTC.
- Distribuție de conținut bazat pe SEO și PR. Amplifică-te astăzi.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Împuterniciți-vă. Accesați Aici.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Cunoștințe amplificate. Accesați Aici.
- PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Mediu inconjurator, Solar, Managementul deșeurilor. Accesați Aici.
- PlatoHealth. Biotehnologie și Inteligență pentru studii clinice. Accesați Aici.
- Sursa: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :are
- :este
- :nu
- $ 10 de milioane de
- 10
- 2019
- 7
- a
- Despre Noi
- peste
- Acțiune
- acțiuni
- plus
- admise
- sfat
- Afiliat
- împotriva
- de acord
- TOATE
- acuzaţiile
- pretins
- de asemenea
- an
- și
- a anunțat
- Orice
- SUNT
- AS
- At
- participanți
- astept
- steag
- fost
- Beneficiile
- brokeri
- by
- capital
- CFTC
- civil
- CO
- comision
- produs
- Comunicare
- metode de comunicare
- Comunicații
- companie
- conformitate
- Conduce
- Consultantii
- cooperant
- Corp
- Crackdown
- crucial
- ultima generație
- decisiv
- Dispozitive
- Director
- a descoperit
- discuții
- diviziune
- don
- fiecare
- Electronic
- de angajați
- executare
- schimb
- expozanti
- expert
- Perspective ale experților
- expus
- Față
- cu care se confruntă
- în lipsa
- Eșec
- federal
- Al cincilea al treilea
- financiar
- descoperiri
- capăt
- Firmă
- firme
- cinci
- următor
- urmează
- Pentru
- din
- În plus
- viitor
- Futures
- Tranzacționare futures
- în general
- HAD
- Avea
- HTTPS
- impusă
- in
- Inc
- inclus
- independent
- inovații
- perspective
- interactiv
- intern
- investiţie
- recomandari de investitii
- jpg
- legii
- cel mai puțin
- ca
- LLC
- Londra
- LP
- menține
- administrare
- materie
- mesaje
- Metode
- milion
- Monetar
- muta
- trebuie sa
- rețele
- of
- on
- ONE
- comandă
- comenzilor
- Altele
- parteneri
- Plătește
- penalizat
- personal
- Loc
- Plato
- Informații despre date Platon
- PlatoData
- Politicile
- premier
- Proceduri
- cum se cuvine
- real
- primire
- Recomandări
- înregistrări
- Inregistreaza-te
- înregistrată
- înregistrarilor
- regulator
- legate de
- raportează
- Cerinţe
- responsabilitate
- REZULTATE
- reține
- retenţie
- revizuiască
- ROBERT
- rolurile
- s
- Said
- SEC
- Titluri de valoare
- Securities and Exchange Commission
- Legile valorilor mobiliare
- trimitere
- distinct
- set
- întrucât
- difuzoare
- luare
- zece
- a) Sport and Nutrition Awareness Day in Manasia Around XNUMX people from the rural commune Manasia have participated in a sports and healthy nutrition oriented activity in one of the community’s sports ready yards. This activity was meant to gather, mainly, middle-aged people from a Romanian rural community and teach them about the benefits that sports have on both their mental and physical health and on how sporting activities can be used to bring people from a community closer together. Three trainers were made available for this event, so that the participants would get the best possible experience physically and so that they could have the best access possible to correct information and good sports/nutrition practices. b) Sports Awareness Day in Poiana Țapului A group of young participants have taken part in sporting activities meant to teach them about sporting conduct, fairplay, and safe physical activities. The day culminated with a football match.
- acea
- lor
- Acolo.
- Acestea
- Al treilea
- trei
- la
- astăzi
- împreună
- a luat
- Trading
- tendință
- Două
- fără egal
- utilizare
- folosind
- de
- a încălcat
- încălcări
- W
- a fost
- au fost
- care
- în timp ce
- OMS
- pe scară largă
- william
- cu
- în
- valoare
- Tu
- zephyrnet
