Un gigant bancar american a fost de acord să plătească un sfert de miliard de dolari pentru că a promis confidențialitate clienților – și le-a dezvăluit informațiile pentru a câștiga un avantaj de piață.
Comisia SUA pentru valori mobiliare și valori mobiliare (SEC) spune îl acuză pe Morgan Stanley și fostul său șef al biroului sindicatului de acțiuni, Pawan Passi, pentru fraudă pentru dezvăluirea de informații confidențiale despre vânzarea unor cantități mari de acțiuni sau blocarea tranzacțiilor.
Potrivit SEC, Morgan Stanley și Passi au informat în mod obișnuit fondurile speculative cu privire la vânzările viitoare și confidențiale, permițând fondurilor speculate să facă mișcări care au condus efectiv la scăderea prețurilor acțiunilor.
În acel moment, banca ar putea cumpăra efectiv acțiuni cu reducere.
Spune președintele Gary Gensler,
„Vânzătorii i-au încredințat lui Morgan Stanley și Passi informații materiale non-publice cu privire la viitoarele tranzacții în bloc, cu așteptarea deplină și înțelegând că le vor păstra confidențiale...
În schimb, Morgan Stanley și Passi au abuzat de această încredere, scurgând aceleași informații și folosind-o pentru a se poziționa înaintea acelor tranzacții. În timp ce comportamentul lor le-a adus zeci de milioane de dolari pe tranzacții cu risc scăzut, a încălcat legile federale privind valorile mobiliare. Datorită muncii asidue a personalului SEC, aceștia sunt trași la răspundere.”
Gurbir S. Grewal, directorul Diviziei de aplicare a SEC, spune că Passi și angajatorul său au profitat de peste 100 de milioane de dolari din câștiguri ilicite legate de activitățile de comerț ilegal.
Morgan Stanley a scurs informațiile, înțelegând că investitorii din partea de cumpărare vor folosi apoi informațiile pentru a se prepoziționa prin plasarea de poziții scurte mari pe acțiunile care erau vândute.
Tranzacțiile bloc sunt tranzacții de volum mare cu potențialul de a muta piețele care sunt de obicei negociate între instituții în afara pieței deschise.
Băncii a fost obligată să plătească aproximativ 138 de milioane de dolari pentru descarcare, aproximativ 28 de milioane de dolari ca dobânzi înainte de judecată și o penalitate civilă de 83 de milioane de dolari.
SEC nu urmărește o condamnare penală a lui Passi și nu va petrece timp după gratii.
Agenția i-a ordonat să plătească o amendă civilă de 250,000 de dolari și i-a impus barouri asociative, penny stock și de supraveghere.
Nu ratați o bătaie - Mă abonez pentru a primi alerte prin e-mail direct în căsuța dvs. de e-mail
Verifica Preț de acțiune
Urmareste-ne pe Twitter, Facebook și Telegramă
Surf Mixul zilnic Hodl
Disclaimer: Opiniile exprimate la The Daily Hodl nu sunt sfaturi pentru investiții. Investitorii ar trebui să-și îndeplinească diligențele înainte de a efectua investiții cu risc ridicat în Bitcoin, criptomonede sau active digitale. Vă rugăm să vă informați că transferurile și tranzacțiile dvs. sunt pe propriul dvs. risc, iar orice pierdere pe care o puteți suferi este responsabilitatea dumneavoastră. Daily Hodl nu recomandă cumpărarea sau vânzarea de criptomonede sau active digitale și nici The Daily Hodl nu este un consilier în investiții. Vă rugăm să rețineți că The Daily Hodl participă la marketingul afiliat.
Imagine prezentată: Midjourney
- Distribuție de conținut bazat pe SEO și PR. Amplifică-te astăzi.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Împuterniciți-vă. Accesați Aici.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Cunoștințe amplificate. Accesați Aici.
- PlatoESG. carbon, CleanTech, Energie, Mediu inconjurator, Solar, Managementul deșeurilor. Accesați Aici.
- PlatoHealth. Biotehnologie și Inteligență pentru studii clinice. Accesați Aici.
- Sursa: https://dailyhodl.com/2024/01/19/us-banking-giant-paying-249000000-fine-for-abusing-markets-reaping-millions-from-confidential-information/
- :are
- :este
- :nu
- $ 100 de milioane de
- 000
- a
- Despre Noi
- responsabil
- activităţi de
- Avantaj
- sfat
- avizat
- consilier
- Parteneri
- afiliat de introducere pe piață
- agenție
- de acord
- înainte
- Alerte
- Permiterea
- an
- și
- Orice
- aproximativ
- SUNT
- Bunuri
- At
- conştient
- Bancă
- Bancar
- baruri
- BE
- bate
- fost
- înainte
- în spatele
- fiind
- între
- Miliard
- Bitcoin
- Bloca
- cumpăra
- Partea de cumpărare
- Cumpărare
- by
- președinte
- încărcare
- civil
- clasă
- clientii
- comision
- referitor la
- Conduce
- confidențialitate
- condamnare
- ar putea
- Penal
- cryptocurrencies
- cryptocurrency
- zilnic
- livrate
- birou
- digital
- Active digitale
- diligență
- direct
- Director
- Dezvăluirea
- Reducere
- diviziune
- do
- face
- de dolari
- jos
- două
- câștigat
- în mod eficient
- executare
- încredințate
- echitate
- schimb
- aşteptare
- și-a exprimat
- federal
- capăt
- Pentru
- Fost
- fraudă
- din
- Complet
- Fondurile
- Câştig
- câștig
- Gary
- Gary Gensler
- Gensler
- obține
- gigant
- Greu
- greu de lucru
- Avea
- he
- cap
- gard viu
- Fonduri de investiții
- Held
- Risc ridicat
- -l
- lui
- HODL
- HTTPS
- Ilegal
- ilicit
- imagine
- impusă
- in
- informații
- instituții
- interes
- investiţie
- Investiții
- Investitori
- IT
- ESTE
- A pastra
- mare
- Ultimele
- Ultimele ştiri
- legii
- Pierde
- risc scazut
- făcut
- face
- Efectuarea
- Piață
- Marketing
- pieţe
- material
- Mai..
- milion
- milioane
- rata
- Morgan
- Morgan Stanley
- muta
- mişcă
- negociabil
- ştiri
- nota
- of
- on
- deschide
- Avize
- or
- exterior
- peste
- propriu
- participă
- Plătește
- de plată
- plasare
- Plato
- Informații despre date Platon
- PlatoData
- "vă rog"
- Punct
- poziţie
- poziţii
- potenţial
- Prețuri
- profitat
- promițător
- Trimestru
- cucerind
- recomanda
- legate de
- responsabilitate
- revelator
- Risc
- în mod obișnuit
- s
- sare
- de vânzări
- acelaşi
- spune
- SEC
- Titluri de valoare
- Securities and Exchange Commission
- Legile valorilor mobiliare
- De vânzare
- Distribuie
- prețurile acțiunilor
- Acțiuni
- Pantaloni scurți
- să
- vândut
- petrece
- Personal
- Stanley
- stoc
- Stocuri
- sindicat
- zeci
- mulțumesc
- acea
- Daily Hodl
- informațiile
- lor
- Lor
- se
- apoi
- ei
- aceste
- timp
- la
- meserii
- Trading
- Tranzacții
- Transferuri
- Încredere
- ne
- Valori Mobiliare din SUA
- Comisia pentru valori mobiliare și schimb american
- înţelegere
- viitoare
- us
- utilizare
- folosind
- obișnuit
- a încălcat
- a fost
- în timp ce
- voi
- cu
- Apartamente
- ar
- Tu
- Ta
- zephyrnet