Securities and Exchange Commission (SEC) din Statele Unite ale Americii a anunțat miercuri că a amendat Loop Capital Markets, o bancă de investiții și un broker-dealer cu sediul în Chicago, cu 100,000 de dolari pentru încălcarea regulii de înregistrare a consilierilor municipali a autorității de reglementare.
SEC a spus că a taxat brokerul-dealer pentru acordarea de consiliere unui oraș municipal din țară fără a fi înregistrat în acest sens.
Organismul de pază a spus că Loop Capital Markets nu și-a admis sau negat concluziile, dar a fost de acord să plătească amenda. Penalizarea vine cu 5,456.73 USD în dobândă pentru degorgement și prejudecare.
„Acțiunea marchează prima dată când SEC acuza un broker-dealer pentru încălcarea regulii de înregistrare a consilierilor municipali”, a spus supervizorul pieței în o declarație de presă.
Potrivit autorității de reglementare, între septembrie 2017 și februarie 2019, Loop Capital Markets a sfătuit un oraș din vestul mijlociu al Statelor Unite să investească în anumite titluri cu venit fix.
Autoritatea de reglementare a spus că orașul a achiziționat valorile mobiliare pe baza avizului, folosind emisiunile sale de obligațiuni municipale.
Cu toate acestea, SEC într-o investigație efectuată de Sally Hewitt și Kristal Olson de la Unitatea de abuz în finanțe publice a Comisiei, a constatat că Loop Capital Markets „nu a menținut un sistem conceput în mod rezonabil pentru a-și supraveghea activitățile municipale de valori mobiliare”.
De asemenea, observatorul a mai constatat că brokerul-dealer „avea proceduri inadecvate, inclusiv metode insuficiente pentru a identifica potențialele încălcări ale regulilor de înregistrare a consilierilor municipali”.
LeeAnn Ghazil Gaunt, șeful Unității de Abuz în Finanțe Publice a Diviziei de aplicare, a explicat că regulile de înregistrare a consilierilor municipali au fost concepute pentru a proteja entitățile municipale de abuz.
Gaunt a mai menționat că regulile se aplică tuturor participanților de pe piețele financiare ale țării.
„Broker-dealerii înregistrați trebuie fie să se înregistreze ca consilieri municipali, fie să se abțină de la a se implica în activități de consiliere municipală”, a adăugat el.
Taxe recente
Luna trecută, SEC acuzat 18 persoane si entitati pentru implicarea lor într-o schemă frauduloasă care a implicat piratarea a zeci de conturi de brokeraj de vânzare cu amănuntul online.
SEC a spus că hack-ul a avut loc între sfârșitul lui 2017 și începutul lui 2018 și a fost coordonat de un bărbat din Canada, Rahim Mohamed.
Autoritatea de reglementare a remarcat, de asemenea, că alte câteva persoane din SUA și din afara SUA au participat sau au beneficiat de pe urma schemei.
La începutul lunii august, și câinele de pază a acuzat 11 persoane în fața Tribunalului Districtual al Statelor Unite din Districtul de Nord al Illinois pentru presupusă fraudă.
Patru dintre aceste 11 persoane au fost co-fondatorii Forsage, un proiect descris de SEC drept o „piramidă criptografică frauduloasă și schemă ponzi”.
Supraveghetorul piețelor financiare din SUA a constatat că persoanele fizice au strâns peste 300 de milioane de dolari de la investitori de retail din întreaga lume prin intermediul schemei.
Securities and Exchange Commission (SEC) din Statele Unite ale Americii a anunțat miercuri că a amendat Loop Capital Markets, o bancă de investiții și un broker-dealer cu sediul în Chicago, cu 100,000 de dolari pentru încălcarea regulii de înregistrare a consilierilor municipali a autorității de reglementare.
SEC a spus că a taxat brokerul-dealer pentru acordarea de consiliere unui oraș municipal din țară fără a fi înregistrat în acest sens.
Organismul de pază a spus că Loop Capital Markets nu și-a admis sau negat concluziile, dar a fost de acord să plătească amenda. Penalizarea vine cu 5,456.73 USD în dobândă pentru degorgement și prejudecare.
„Acțiunea marchează prima dată când SEC acuza un broker-dealer pentru încălcarea regulii de înregistrare a consilierilor municipali”, a spus supervizorul pieței în o declarație de presă.
Potrivit autorității de reglementare, între septembrie 2017 și februarie 2019, Loop Capital Markets a sfătuit un oraș din vestul mijlociu al Statelor Unite să investească în anumite titluri cu venit fix.
Autoritatea de reglementare a spus că orașul a achiziționat valorile mobiliare pe baza avizului, folosind emisiunile sale de obligațiuni municipale.
Cu toate acestea, SEC într-o investigație efectuată de Sally Hewitt și Kristal Olson de la Unitatea de abuz în finanțe publice a Comisiei, a constatat că Loop Capital Markets „nu a menținut un sistem conceput în mod rezonabil pentru a-și supraveghea activitățile municipale de valori mobiliare”.
De asemenea, observatorul a mai constatat că brokerul-dealer „avea proceduri inadecvate, inclusiv metode insuficiente pentru a identifica potențialele încălcări ale regulilor de înregistrare a consilierilor municipali”.
LeeAnn Ghazil Gaunt, șeful Unității de Abuz în Finanțe Publice a Diviziei de aplicare, a explicat că regulile de înregistrare a consilierilor municipali au fost concepute pentru a proteja entitățile municipale de abuz.
Gaunt a mai menționat că regulile se aplică tuturor participanților de pe piețele financiare ale țării.
„Broker-dealerii înregistrați trebuie fie să se înregistreze ca consilieri municipali, fie să se abțină de la a se implica în activități de consiliere municipală”, a adăugat el.
Taxe recente
Luna trecută, SEC acuzat 18 persoane si entitati pentru implicarea lor într-o schemă frauduloasă care a implicat piratarea a zeci de conturi de brokeraj de vânzare cu amănuntul online.
SEC a spus că hack-ul a avut loc între sfârșitul lui 2017 și începutul lui 2018 și a fost coordonat de un bărbat din Canada, Rahim Mohamed.
Autoritatea de reglementare a remarcat, de asemenea, că alte câteva persoane din SUA și din afara SUA au participat sau au beneficiat de pe urma schemei.
La începutul lunii august, și câinele de pază a acuzat 11 persoane în fața Tribunalului Districtual al Statelor Unite din Districtul de Nord al Illinois pentru presupusă fraudă.
Patru dintre aceste 11 persoane au fost co-fondatorii Forsage, un proiect descris de SEC drept o „piramidă criptografică frauduloasă și schemă ponzi”.
Supraveghetorul piețelor financiare din SUA a constatat că persoanele fizice au strâns peste 300 de milioane de dolari de la investitori de retail din întreaga lume prin intermediul schemei.
- Bitcoin
- blockchain
- respectarea blockchain-ului
- conferință blockchain
- brokeri
- coinbase
- coingenius
- Consens
- conferință cripto
- cripto miniere
- cryptocurrency
- descentralizată
- DEFI
- Active digitale
- ethereum
- Magnate de finanțe
- masina de învățare
- jeton non-fungibil
- Plato
- platoul ai
- Informații despre date Platon
- Platoblockchain
- PlatoData
- platogaming
- Poligon
- dovada mizei
- Regulament
- FX cu amănuntul
- W3
- zephyrnet
